Ich besitze DRs von Lukoil, Sberbank, Gazprom Neft (einem anderen Emittenten). Kann ich diese Aktien einem Wertpapierkonto gutschreiben, das im Rahmen eines vereinfachten Verfahrens eröffnet wurde? Die Verwahrstelle der Gazprombank ist eine Verwahrstelle im Rahmen des Gazprom-Hinterlegungsscheinprogramms und kann daher ohne Identifizierung des Kunden nur Aktien von PJSC Gazprom gutschreiben, die sie infolge der Umwandlung von Gazprom-Hinterlegungsscheinen in ein Depotkonto vom Typ C erhalten hat, das in einem vereinfachten Verfahren eröffnet wurde Benehmen. Wenn Sie Aktien anderer Emittenten (Lukoil, Sberbank, RusHydro usw.) auf ein vereinfacht eröffnetes Depot vom Typ C (im Folgenden „Andere Emittenten“ genannt) übertragen möchten, müssen Sie sich an z. B. wenden. Kommen Sie physisch zum russischen Büro der Gazprombank, das Depotdienstleistungen anbietet (Link zu den Büros https://www.gazprombank.ru/corporate/..._services/depository_network/ ) und lassen Sie sich identifizieren (weitere Einzelheiten finden Sie in unseren vorherigen Antworten). Um Aktien anderer Emittenten in der Geschäftsstelle der Gazprombank zu registrieren, müssen Sie außerdem eine Anweisung auf dem Wertpapierkonto PR-04P zur Registrierung der Aktien anderer Emittenten einreichen (im Folgenden als Auftrag bezeichnet). Sie helfen Ihnen beim Ausfüllen der Bestellung im Büro der Gazprombank. Bitte beachten Sie, dass nur Büros Bestellungen entgegennehmen können, deren Liste Sie über den zuvor angegebenen Link erhalten können. Um einen Auftrag zur Registrierung anderer Emittenten einzureichen, benötigen Sie: Informieren Sie sich beim Broker über die Transaktions- und Abwicklungstermine, die vom Emittenten von Hinterlegungsscheinen in der SWIFT-Nachricht MT542 angegeben sind, die an die russische Verwahrstelle gesendet wird, die das Konto für Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (DR müssen Sie vom Emittenten erhalten), as sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Belastungsdatums und Drucken/Scannen der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich), um Daten zum tatsächlichen Datum der Belastung zu klären Transaktion und das Datum der Abwicklung (Felder aus der SWIFT-Nachricht SETT und TRAD), diese Parameter werden von Ihnen beim Versenden von Anweisungen verwendet f. PR-04.P Kontaktieren Sie das Büro der Gazprombank und geben Sie eine Bestellung auf f. PR-04.P für die Annahme von Aktien zur Registrierung. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die obligatorische Parameter sind, um im Zentralverwahrer von NCO JSC NSD den Auftrag der Bank zur Gutschrift der Aktien mit dem Auftrag des Verwahrers, der die Aktien liefert (der russischen Verwahrstelle, die sie verwaltet), abzugleichen das Konto der Verwahrprogramme dieses Emittenten). Dem Auftrag sind ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation mit Angabe des Abbuchungsdatums (sofern dieser Bericht verfügbar ist) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 ( wenn möglich), mit Anweisungen des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die das Konto für Hinterlegungsprogramme führt, zur Lieferung von Aktien. Bitte beachten Sie, dass, wenn eine Anweisung falsche Transaktions- und Abwicklungsdaten enthält, diese Anweisung mit hoher Wahrscheinlichkeit von der Zentralverwahrstelle Russlands (NKO JSC NSD) abgelehnt wird, da keine Gegenanweisungen von der Verwahrstelle vorliegen, die die Aktien im System bereitstellt von NKO JSC NSD die entsprechenden Transaktions- und Abwicklungstermine. Bitte beachten Sie auch, dass die Gültigkeitsdauer der von Ihnen zur Registrierung von Wertpapieren eingereichten Order PR-04P 30 Tage beträgt. Wenn Ihre Gegenpartei danach nicht die korrekten Anweisungen übermittelt hat, wird diese Order storniert und Sie müssen sich an die wenden Büro erneut Gazprombank und reichen Sie die Bestellung für das Wertpapierkonto PR-04P unter Berücksichtigung der oben genannten Empfehlungen erneut ein. Beauftragung per Post oder E-Mail werden nicht berücksichtigt oder bearbeitet. Anträge können nur in der Geschäftsstelle der Gazprombank gestellt werden. Einzelheiten zur Lieferung lokaler Aktien auf Ihr bei der Gazprombank-Verwahrstelle eröffnetes Wertpapierdepot, die Sie der Verwahrstelle melden müssen, bei der Sie die Übertragung oder den Umtausch von Wertpapieren veranlassen: Name der Bank Gazprombank ( Aktiengesellschaft ) _ _ Ausländische Banknummer (12 Ziffern) MC0009800000 BIC-Code des Brokers GAZPRUMM Kontonummer (30 Ziffern) ML9508300025/00000000000000000 Quelle: Netzufund Meinung: #7639 vielen Dank für die interessanten Informationen. Nur ist das überhaupt durchführbar bei ADR wo die Gazprom nicht die Haupt Verwahrstelle ist. Erst einmal muss ein Depot in einer Gazprom Filiale eröffnet werden. Nach Kaliningrad oder Moskau reisen ist die erste Hürde. Dann kommt der ADR Übertrag. Die deutschen Broker oder Clearstream werden niemals Adrs von sanktionierten Unternehmen übertragen lassen. Was ist mit den ADR bei geschlossenen Büchern. Das ist meiner Meinung nach zur Zeit nicht möglich. Ich habe bei cifra Broker angefragt. Die buchen nur Original Aktien ein, nehmen überhaupt keine ADR. Die aktuellen Übertrags möglichkeiten, einschließlich des aktuell angestrebten Tausches von Vermögenswerten
durch Russland, halte ich nicht für praktikabel. Dann kommt hinzu. Bei ADR der Citibank kommt noch beim Tausch ggf. ein Abschlag nach dem Pro Ration Faktor zum Tragen. Verfasser: Autor
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Frage im Comdirekt Forum: Eckert (Seite 249) schrieb: Ich möchte ein C Konto in Russland eröffnen. Ich kann jedoch nicht persönlich nach Moskau etc reisen... Kann mir jemand hilfreiche Tipps geben, welche Bank in Frage kommt, welche Unterlagen es braucht? Eine Anwaltskanzlei, die einen unterstützt und erfolgreich durchführt. Oder bringt ein C Kono gar nichts, weil jetzt damit Vermögenswerte mit russischen Bürgern, die an "westlichen" Unternehmen beteileigt sind ausgetauscht werden.? Hallo, Eckert, ich versuche dir die Frage wie folgt zu beantworten: Eine Depoteröffnung in Russland ist von verschiedenen Faktoren abhängig, um erfolgreich ADR's übertragen und gewandelt zu bekommen. 1. Um welche ADR handelt es sich?? - unterliegt das Unternehmen deines ADR russischen Sanktionen - sind die Bücher deiner ADR geschlossen Wertpapiere, die Sanktionen gegen Russland unterliegen ( 21 kb vnd.openxmlformats-officedocument.spreadsheetml.sheet ) 2. Lagerstelle im Westen - bei welcher Lagerstelle liegen deine ADR's Clearstream, Euroclear in Frankfurt oder London etc. Bei Tatneft wusste ein Foren Mitglied zu berichten, dass er Tatneft sowohl in Frankfurt und in London verwahrt hat. Im Moment überträgt Clearstream aber nur die in Frankfurt liegenden Tantneft und nicht die in London. 3. Russische Verwahrstelle bzw. Broker - es gibt Hauptverwahrstellen für die einzelnen ADR-Ausgeber - Nebenverwahrstellen und/oder Broker Nehmen wir ein Beispiel: Die Sberbank ADR, des ADR-Ausgebers JPMorgan, liegen bei der Hauptverwahrstelle Raiffeisnbank Russia. Im Moment ist Sberbank sanktioniert und nicht wandelbar. Wenn sie jetzt wandelbar wäre. Es würde Sinn machen bei der Hauptverwahrstelle Raiffeisenbank Russia ein Depot zu eröffnen, da nur diese eine Wandlung der ADR vornehmen kann. Eine anderes Institut wie Gazprombank, Citi, Cifra Broker könnten eine Wandlung nicht vornehmen und würden ggf. nur gewandelte Aktien annehmen. Du könntest also zu diesen Neben-Verwahrstellen keine ADR einer anderen Hauptverwahrstelle übertragen, da diese einen Umtausch nicht vornehmen können und nur Original Aktien entgegen nehmen werden. 4. Kaufdatum Das Kaufdatum Deiner ADR müsste vor dem 22.04.2022 liegen. 5. Depoteröffnung in Russland Eine Depoteröffnung sollte persönlich oder über einen Bevollmächtigten in Russland oder in einem anderen Staat, der an der Moskauer Börse zugelassen ist, erfolgen. Bei der Gazprombank Depoteröffnung fahren viele Anleger direkt nach Kaliningrad. Hier hatte JanR im Commerzbank Forum einige gute und wichtige Artikel eingestellt. 6. Anwaltsmandat Die Erteilung eines Anwaltsmandats dürfte von der zu übertragenden Vermögenshöhe abhängig sein. Hier wirst du sicherlich erst ein Mandat ab einer Vermögenshöhe ab 50 TEURO oder höher erteilen können. Ich empfehle dir an dieser Stelle einen Fachanwalt: Anja Richter, Weisswert, Schirpp etc. zu einer Erstberatung aufzusuchen. 7. Unterlagen für eine Depoteröffnung a) Reisepass b) Steuernummern Nachweis in russischer beglaubigter Übersetzung. Dabei ist wichtig, einen in Russland zugelassenen Notar bzw. Dolmetscher zu beauftragen. 8. Depoteröffnung mit Tauschmöglichkeit in Russland Der Gesamtanfangswert ausländischer Wertpapiere, die von einem einzelnen russischen Investor im Rahmen des neuen Verfahrens verkauft werden können, darf 100.000 Rubel (1.087 USD) nicht überschreiten. - das lohn also nicht - Quelle: UPDATE: RUSSLAND FÜHRT MECHANISMUS ZUR FREIGABE BLOCKIERTER AUSLÄNDISCHER INVESTITIONEN EIN 9. Depoteröffnung in Russland / Sinn und/oder Notwendigkeit Aktuell, Stand November 2023, sind viele ADR's nicht übertragbar. Bei einer Depoteröffnung in Russland auf einem Typ C Konto werden deine gewandelten Vermögenswerte gesperrt. Du kannst zwar auf deine Original Aktien Dividenden, auch rückwirkend bis zu 2 oder 3 Jahren, je nach Wert , erhalten. Du hast aber keinen Zugriff auf die Dividenden, musst diese aber, wenn sie in Russland gezahlt werden auf jeden Fall beim heimischen Fiskus in der Steuererklärung angeben. Bei einer möglichen Wandlung, insbesondere bei der Citibank musst du darauf achten, dass die Programme nur mit einem Pro-Ration Faktor getauscht werden. Der Faktor ist bei Lukoil meiner Kenntnis nach 88 und bei Tatneft 85.Soll hei0en, bei Lukoil bekommst du statt 100 Aktien nur 88 und bei Tatneft statt 100 Aktien nur 85 Aktien eingebucht. Ein weiters steuerliches Problem könnte sich bei dir auf tun. Verluste aus ADR kannst du im Steuertopf negativ anrechnen lassen. Tauscht du die ADR in Aktien hast du erst einmal keinen Verlust und verlierst die Verlust-Topf Anrechnung. Sicherlich gibt es noch andere Dinge zu berücksichtigen. Das wären aus meiner Sicht erst einmal die wichtigsten Hinweise für Dein Problem. Fazit: Alle Hinweise dieses Artikels stellen weder eine Anlageberatung, Handelsempfehlung oder Steuerberatung dar und wurden vom Autor nach bestem Wissen und Gewissen verfasst. Für eine Vollständigkeit und Richtigkeit meiner Angaben übernehme ich wie immer keine Haftung.
Verfasser: Autor 07.11.2023Anmerkung: Diese Bekanntmachung ersetzt die Bekanntmachungen A22052, A22065 und A22074. Diese Mitteilung wurde am 7. November 2023 aktualisiert, um die Liste der sanktionspflichtigen Wertpapiere zu aktualisieren. Clearstream Banking1 erinnert die Kunden an die Anforderung, alle anwendbaren Sanktionen, einschließlich derjenigen der EU, der Vereinigten Staaten und des Vereinigten Königreichs, einzuhalten und sicherzustellen, dass die zugrunde liegenden Kunden des Kunden diese einhalten. Kunden sollten sich der verschiedenen unten genannten Szenarien bewusst sein und zur Kenntnis nehmen, dass sich die Situation weiterentwickelt und sich jederzeit ändern kann. Clearstream Banking übernimmt keine Gewähr für die Vollständigkeit der unten angehängten Liste. Weitere Informationen Für weitere Informationen können sich Kunden an den Kundenservice von Clearstream Banking oder deren Kundenberater wenden. Quelle: Clearstream Wertpapiere, die Sanktionen gegen Russland unterliegen ( 21 kb vnd.openxmlformats-officedocument.spreadsheetml.sheet ) Meinung: Manchmal frage ich mich ob ich im falschen Film sitze. Da soll eine vermeintlich große Übertragungsaktion von ADR mit späterem Umtausch erfolgen. Die Ausnahmegenehmigung seitens der Deutschen Bundesbank ist nicht das Papier wert auf das sie gedruckt ist. Einer Übertragung und einem Tausch stehen zum einen die sanktionierten Unternehmen sowie geschlossene Bücher der ADR-Ausgeber entgegen. Des weiteren nehmen die russischen Broker, die nicht die Haupt Verwahrstellen sind, nur gewandelte Aktien entgegen. Die wenigen Werte, die vielleicht für einen Tausch in Frage kommen, werden wie bei der Citibank, noch mit einem Pro-Ration-Abschlag bedacht. Wie schon mehrfach an anderer Stelle in meinen Blogbeiträgen beschrieben, muss jeder Anleger für sich, die für ihn günstigste Alternative wählen.
Verfasser: Autor Heute die Antwort von DKB bekommen, totaler Reinfall mit der Bundesbank. Bitte beachten Sie, dass auch weiterhin die Umlagerung Ihres Wertpapiers als Voraussetzung gilt. Ihre russischen ADRs liegt derzeit in Girosammelverwahrung (Verwahrart 14 = Deutschland). Bei Beständen in „Girosammelverwahrung“ (Verwahrart 14 = Deutschland) wäre eine vorherige Lagerstellenumlegung nach Wertpapierrechnung notwendig. Die Citibank USA hat die russischen DRs per 01.08.2022 als so genannte „low priced securities“ ((Wertpapiere mit einem Kurswert unter 5 US- Dollar) eingestuft. Daraus ergeben sich regulatorische Beschränkungen und eine Verlagerung nach Wertpapierrechnung ist seither nicht mehr möglich. Der Umtausch kann für Kunden mit Girosammelverwahrung (Verwahrart 14) nach aktuellem Stand nicht dargestellt werden. Wir weisen Sie darauf hin, dass die durch die Deutsche Bundesbank erlassene Allgemeingenehmigung ausschließlich von Belang ist für die EU-sanktionsrechtliche Bewertung einer angestrebten Übertragung oder Umwandlung von ADR/GDR oder eines Verkaufs von Aktien, die entsprechenden ADR/GDR zugrunde liegen. Andere rechtliche Voraussetzungen entsprechender Transaktionen (beispielsweise zivilrechtliche Fragestellungen oder rechtliche Rahmenbedingungen von Drittstaaten) werden durch sie nicht berührt. Die Entwicklung im Russland-Ukraine Konflikt und die daraus resultierenden Auswirkungen auf die Durchführbarkeit von Umtäuschen, Verlagerungen und Depotüberträgen ist nach wie vor sehr volatil und nicht vorhersehbar. Derzeit können wir keine darüberhinausgehenden Informationen geben. Ob weitere Gattungen für den Umtausch freigegeben werden oder die Einstufung der Citibank, die die Verlagerung der Girosammelbestände nach Wertpapierrechnung beschränkt, aufgehoben wird, wissen wir nicht. Wir informieren über weitere Entwicklungen über das Postfach im Banking. Netzfund: Aktiencheck Meinung: Doppeltes Glück gehabt. Obwohl man offiziell nicht von fehlenden Aktien bei den DR-Programmen sprechen darf, hätte der Anleger aufgrund des angewandten Pro-Ration Faktors von 88 auf 100 Aktien nur 88 beim Tausch erhalten. Lukoil DR ISIN(s) *: US69343P1057
DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) Microsoft Word - Russia DR Cancellation Instruction - Lukoil ADR CUSIP 105.docx Wen wunderts wenn dann auch irgendwie der "kleine russsische Aktienfraß" 12% der hinterlegten Aktien gefressen hat. Russland Aktien - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com). 12 % auf 1.000.000.000 zu hinterlegenden Aktien ist ein Schwund von 112.000.000 Aktien. Die Bescheinigung, dass Citi die Low priced Securities ( lLow PricedSecurities - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com) ) anwendet ist ein Anlegerschutz vor verramschen. Also die Bescheinigung gut aufheben. Also, alles richtig gemacht ADR ohne Umwandlungsverlust behalten und Schutzbrief vor Verramschung. Nur ob sich die Citi bei einem Zwangsverkauf noch an die Low priced Securities erinnern wird???? Verfasser: Autor Putin unterzeichnete ein Dekret über den Austausch von eingefrorenen Vermögenswerten von Russen8/11/2023 Der russische Präsident Wladimir Putin hat ein Dekret über zusätzliche vorübergehende Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Umlauf ausländischer Wertpapiere unterzeichnet. Es ermöglicht Ihnen, den Prozess des Umtauschs von blockierten Vermögenswerten im Wert von 100 Tausend Rubel zu starten. Zunächst werden die Vermögenswerte russischer Kleinanleger (in der Regel handelt es sich um Investitionen in Wertpapiere) unter das Umtauschverfahren fallen. Nach dem durch das Präsidialdekret festgelegten Verfahren können interessierte ausländische Investoren gesperrte ausländische Wertpapiere von Russen auf Kosten von Geldern von Konten des Typs "C" kaufen. Transaktionen im Rahmen dieses Verfahrens werden durch Gebote durchgeführt. Auf Konten des Typs C werden Vermögenswerte ausländischer Anleger in Russland angehäuft. Ausländer aus unfreundlichen Ländern konnten nach der Einführung westlicher Sanktionen gegen die Russische Föderation keine Gelder von diesen Konten abheben. Anfang November 2022 schätzte die Bank von Russland den Gesamtbetrag der Gelder auf Konten des Typs C auf über 280 Mrd. Rubel. Die Teilnahme am Prozess des Umtauschs von gesperrten Vermögenswerten ist freiwillig. Wie das Bundesfinanzministerium erklärte, ist in der ersten Phase geplant, Konten in Höhe von etwa 100 Milliarden Rubel zu entsperren, die Kleinanlegern gehören. Zuvor hatte der russische Finanzminister Anton Siluanow erklärt, dass das Vermögen von mehr als 3,5 Millionen russischen Bürgern im Wert von 1,5 Billionen Rubel jetzt im Ausland blockiert sei. Quelle: Kommersant Meinung: Finanzexperten unter sich. Wenn man meint "schlimmer geht's nimmer" kommen immer abstrusere Ideen auf den Tisch. Der "russische Weg", ohne Nutzung der westlichen Infrastruktur, hat erst den Weg geebnet, dass aufgrund des fehlenden Informationsaustausches die Bücher der DR-Agenten aufgrund eines nicht mehr möglichen Abgleichs geschlossen werden mussten. Auf der einen Seite haben die Russen verfügt, dass aufgrund der Kündigung der ADR-Verträge ein Aktienumtausch bzw. ein Aktienhandel nur noch in Russland stattfinden kann. Dabei haben die Russen niemals eine ein ordentliches Verfahren für einen Tausch der ADR in Original Aktien implementieren können. Die Raiffeisenbank Russia als Verwahrstelle für JP Morgan blockiert fast alle Möglichkeiten dort ein Depot zu eröffnen und eine Wandlung der ADR zu ermöglichen. Die Gazprombank nimmt Depoteröffnungen nur vor Ort in Russland oder in einem befreundeten Land vor. Wer hat schon die Gelegenheit nach Kaliningrad zu fahren um dort ein Depot zu eröffnen. Das Dekret über einen möglichen Austausch von Vermögenswerten setzt dem Dilettantismus noch die Krone auf. Der Kreml-Führer kann Dekrete erlasse wie er will. Zu einem Tausch gehören immer mehrere Parteien.
Herr Putin stellt sich also vor, dass Aktienbestände vom Typ C in Russland verkauft werden können. Dann stellt sich die Frage zu welchem Kurs und welchen Abschlägen. 50% Bewertungsabschlag und 10% Sonderabschlag bei der Überführung der Vermögen in den Westen??? Die westlichen Anleger sollen dann russische Vermögen zu 100l% kaufen dürfen um diese ohne Abschlag nach Russland zu transferieren??? Nur ein Beispiel: Die westlichen Anleger durften ihre Magnit Aktien zu einem Bewertungskurs nach Abschlag für insgesamt 2.215 Rubel verkaufen. Der Kurs liegt zur Zeit so um die 6.000 Rubel. Auf der anderen Seite sollen die Russen dann ihre Vermögen nach Russland übertragen und zum offiziellen Aktienkurs von ca. 6.000 Rubel verkaufen können??? Ein tolles Geschäft. Ich nenne das Teilenteignung der westlichen Anleger und eine unangemessene Bereicherung der russischen Anleger, da diese sich bei einem möglichen Verkauf in Russland auf Kosten der westlichen Anleger bereichern. Glaubt etwa jemand im Ernst, dass die westlichen Stellen (Broker, Banken, Verwahrstellen) hier Werte zum Tausch freigeben??? Das Sanktionsregime lässt solch einen Tausch nach meinem Rechtsverständnis gar nicht zu. Nachdem sich der Westen mit seinen Ausnahmegenehmigungen bis auf die Knochen blamiert hat, setzt Russland mit einem möglichen Tausch "der Torte" noch das Sahnehäubchen auf. Vielleicht sei es den Beratern von Herrn Putin einmal angeraten darüber nachzudenken, das Dekret, welches zur Kündigung der ADR-Verträge geführt hat, noch einmal zu überdenken und nach Lösungen zu suchen den ADR-Handel wieder aufzunehmen. Bei einem ADR-Handel würde der russische Kapitalmarkt nicht belastet und die westlichen ADR-Ausgeber könnten "ihr kleines Geheimnis" verloren gegangener Aktien, die sie dann niemals tauschen müssten, für sich behalten. Die Wiederaufnahme des ADR-Handels und die Freigabe der Konten Typ C in Russland würde den meisten Sinn ergeben um die Vermögenswerte der nicht sanktionierten Anlegern wieder zurück zu geben. Es könnte alles so einfach sein, wenn hier Fachleute tätig werden und nicht Technokraten handeln würden. Im übrigen gilt das nicht nur für die russische sondern auch für die westliche Seite. Verfasser: Autor Der Umtausch von russischen ADRs unterliegt sowohl russischem als auch internationalem Recht. Im Folgenden skizzieren wir die wichtigsten gesetzlichen Grundlagen, die für den Umtauschprozess von Bedeutung sind. Russisches Recht Im russischen Recht ist der Umtausch von ADRs grundsätzlich zulässig. Gemäß Artikel 189 des russischen Zivilgesetzbuchs („Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях“) können Aktionäre ihre ausländischen Aktien gegen ADRs eintauschen, sofern das emittierende Unternehmen den Umtausch zulässt und alle notwendigen Zustimmungen vorliegen. Die russische Zentralbank und die russische Börsenaufsicht spielen eine wichtige Rolle bei der Regelung des Umtauschs von ADRs. Insbesondere müssen sie die Ausgabe von ADRs und den Umtausch von ausländischen Aktien in ADRs genehmigen, um sicherzustellen, dass der Umtausch im Einklang mit den russischen Gesetzen und Regulierung erfolgt. Internationales Recht und Regelungen
Auf internationaler Ebene gelten verschiedene Regelungen, die den Handel und Umtausch von ADRs betreffen. Zu den wichtigsten Regelungen gehören:
Quelle: Kanzlei Herfurther Im Fall White Lily LLC gegen Gazprom (12 Civ. 6036 (ALC)) hat das US-amerikanische Bundesbezirksgericht für den Südbezirk von New York entschieden, dass Gazprom-Aktionäre ihre ADRs nicht gegen ihre ursprünglichen Aktien eintauschen können, ohne die Zustimmung von Gazprom selbst. Die Klägerin hatte argumentiert, dass die Weigerung von Gazprom, den Umtausch zu ermöglichen, gegen ihre Anlegerrechte verstoße.
Das Gericht entschied jedoch zugunsten von Gazprom und stellte fest, dass das Unternehmen nicht verpflichtet sei, den Umtausch zuzulassen, solange es den ADR-Inhabern alternative Wege zur Verfügung stellt, um ihre Rechte und Interessen wahrzunehmen. Dieses Urteil zeigt, dass ADR-Inhaber nicht zwangsläufig das Recht auf den Umtausch ihrer ADRs gegen die ursprünglichen Aktien haben und dass im Einzelfall eine individuelle Prüfung des jeweiligen Emittenten erforderlich ist. Quelle: Herfurther Wichtig bei russischen Brokern, die nicht die Original Verwahrstellen sind!!!!!! Wie mir am heutigen Tag von meinem russischen Broker mitgeteilt wurde, werden dort n u r Original russische Aktien zu Einbuchung auf ein Konto Typ C angenommen. Eine Ausnahme kann darin bestehen, dass die von den DR-Ausgebern benannten Verwahrstellen (Beispiel: JPMorgan bei der Raiffeisenbank Russia) eine direkte Wandlung vornehmen. Aber auch hier sollte im Vorfeld eine Klärung herbeigeführt werden. Jeder sollte im Vorfeld bei seinem europäischen Broker, dem DR-Agenten bzw. den Verwahrstellen klären, wie das Procedere mit einem ADR-Tausch vorgenommen wird, damit die Original Aktien nach Russland auf Brokerkonten übertragen werden können, die n i c h t die Original Verwahrstelle sind.
Ein reiner ADR-Übertrag ohne Original Aktien könnte fatale Folgen haben, da die europäischen Verwahrstellen ggf. die ADR nicht mehr annehmen (können) um einen Rückübertrag vorzunehmen. Dann "hängen" die ADR im nirgendwo bei den russischen Verwahrstellen. War bereits mehrfach Thema in anderen Foren. Verfasser: Autor Sberbank Hinterlegungsscheine Was muss ich tun, um außerhalb der Russischen Föderation aufbewahrte Sber-Hinterlegungsscheine umzuwandeln? Es ist vorübergehend nicht möglich, außerhalb der Russischen Föderation gehaltene Hinterlegungsscheine mithilfe der Standardumwandlung in Sber-Stammaktien umzuwandeln. Die Bücher der Depotbank JPMorgan Chase Bank N.A. sind derzeit zur Umstellung geschlossen. Die Änderung des Status der Umwandlung ist auf der offiziellen Seite der Depotbank nachvollziehbar. Automatische und erzwungene Konvertierungen werden beendet. Sollten Sie keine Stammaktien auf Ihrem Depotkonto erhalten haben, empfehlen wir Ihnen, sich an Ihren Broker zu wenden. Quelle: Sberbank Gazprom
Auch ich habe gestern diese "Fristgerechte Einreichungsbestätigung" von der Bundesbank erhalten. Diese nützt aber momentan rein gar nichts, da BYN Mellon weiterhin für Gazprom die Bücher geschlossen hält und somit sich nichts übertragen lässt. Heute hat mir die BNY Mellon geantwortet:(übersetzt) Die Bank of New York Mellon hat als Verwahrstelle das DR-Programm gemäß der Kündigungsmitteilung mit Wirkung zum 3. August 2023 beendet. Wie in der Mitteilung vom 4. Mai 2022 und gemäß den Bedingungen der Einlagenvereinbarung angegeben, hatten die Inhaber bis mindestens 3. August 2023 Zeit, DRs abzugeben und die Stammaktien auf dem lokalen Markt in Besitz zu nehmen, allerdings aufgrund der zulässigen Zwangsumwandlung Nach russischem Recht im November 2022 bleiben die Bücher für freiwillige Stornierungen geschlossen, bis eine vollständige Einigung über diese Maßnahme erzielt werden kann. Darüber hinaus ist es BNY Mellon aufgrund der russischen Gegensanktionen derzeit nicht gestattet, die verbleibenden zugrunde liegenden Aktien zu verkaufen und den Barerlös abzüglich etwaiger Steuern und Gebühren auszuschütten. Wenn eine Abstimmung abgeschlossen werden kann, kann BNY Mellon seine Bücher wieder für freiwillige Stornierungen öffnen (auch wenn das Kündigungsdatum bereits verstrichen ist). Zu diesem Zeitpunkt wird der Markt wie gewohnt benachrichtigt. Wenn Sie diese Ankündigung veröffentlichen (falls vorhanden), kann sich Ihr Broker an DRSettlements@bnymellon.com wenden, um Unterstützung bei der Umwandlung in Stammaktien zu erhalten, wenn Sie dies wünschen. Bitte prüfen Sie weiterhin den Abschnitt „Besondere Hinweise“ auf unserer Website auf Statusaktualisierungen. Netzfund: Comdirekt Anschreiben an meinen Broker
Kapitalmaßnahme: hier Umtausch von Aktienzertifikaten in zugrundeliegende russische Originalaktien Sehr geehrte Damen und Herren, Die Ausnahmegenehmigung für die Kapitalmaßnahme meines XYC-Bestandes liegt nunmehr vor. Besteht überhaupt die Möglichkeit XYC-ADR nach Russland zu transferieren. Meines Wissens sind die Bücher des ADR-Ausgebers geschlossen. Folgende Fragen habe ich in diesem Zusammenhang: 1. Welche Unterlagen benötigen Sie neben der Ausnahmegenehmigung. 2. Welche Depotangaben meiner russischen Verwahrstelle muss ich für einen Übertrag angeben. 3. Werden die ADR nur auf ein russisches Depot übertragen oder durch die NSD in Abstimmung mit dem ADR-Ausgeber in Russland getauscht? 5. Ist Ihnen bei einem möglichen Tausch ein Pro-Ration Faktor bei XYC-Bank bekannt?? Ich bitte diesbezüglich um eine kurze Mitteilung. Vielen Dank. Mit freundlichem Gruß |
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