Bezahlung Gebühr
Ablaufbeschreibung
1. Citibank DR-Kündigungsformular (DR Cancellation Instruction and Certification)
Übersetzung des Formulars siehe unten
2. Ansprechpatner (Informationsbeauftragter) Georgeson ("Informationsbeauftragter") für alle Fragen zum Formular per E-Mail zuständig.
Seine E-Mail-Adresse (siehe Seite 2 des Formulars) ist: [email protected]. Ein gewisser Chris Hayden antwortete mir und war fortan mein Hauptansprechpartner.
1. Citibank DR-Kündigungsformular (DR Cancellation Instruction and Certification)
Übersetzung des Formulars siehe unten
2. Ansprechpatner (Informationsbeauftragter) Georgeson ("Informationsbeauftragter") für alle Fragen zum Formular per E-Mail zuständig.
Seine E-Mail-Adresse (siehe Seite 2 des Formulars) ist: [email protected]. Ein gewisser Chris Hayden antwortete mir und war fortan mein Hauptansprechpartner.
3. Einreichung Kündigungsformular (DR Cancellation Instruction and Certification)
a) unterschreiben
b) Mail an:
[email protected] geschickt (siehe Seite 17 des Formulars),
BY FIRST CLASS OR OVERNIGHT MAIL: Computershare Inc Attn: Restricted/Citi RADR 150 Royall Street, Suite: 101 Canton, MA 02021An electronic version can be provided via e-mail: [email protected]
mit Kopie an Chris Haydens E-Mail und [email protected].
a) unterschreiben
b) Mail an:
[email protected] geschickt (siehe Seite 17 des Formulars),
BY FIRST CLASS OR OVERNIGHT MAIL: Computershare Inc Attn: Restricted/Citi RADR 150 Royall Street, Suite: 101 Canton, MA 02021An electronic version can be provided via e-mail: [email protected]
mit Kopie an Chris Haydens E-Mail und [email protected].
4. Nachfrage bei E-Mail Gruppe aus Schritt 3
Einige Tage später (ich hatte noch nichts von ihnen gehört) habe ich bei der E-Mail-Gruppe aus Schritt 3 nachgefragt und gefragt, ob ich fortfahren dürfe. Mir wurde mitgeteilt, dass ich den DWAC-Transfer meiner ADRs einleiten könne.
5. DWAC Transfer einleiten
Ich kontaktierte meinen US-Broker schriftlich (über deren internes System), um meine Aktien per DWAC an Computershare TA# 50156 zu übertragen (siehe Seite 6 des Formulars). Mein Broker wollte mein Citi DR-Kündigungsformular sehen. Ich sagte ihnen, nein. Sie sind nicht Teil dieser Konversation. Ich bitte sie lediglich um eine US-interne Übertragung meiner ADRs von meinem Broker-Konto bei Computershare auf Citibanks Konto bei Computershare (TA# 50156). Dieser Prozess dauerte mehrere Wochen. Ich musste das Problem bis zum CEO meines Brokers eskalieren und eine Beschwerde bei der FINRA (US-Aufsichtsbehörde) einreichen.
Einige Tage später (ich hatte noch nichts von ihnen gehört) habe ich bei der E-Mail-Gruppe aus Schritt 3 nachgefragt und gefragt, ob ich fortfahren dürfe. Mir wurde mitgeteilt, dass ich den DWAC-Transfer meiner ADRs einleiten könne.
5. DWAC Transfer einleiten
Ich kontaktierte meinen US-Broker schriftlich (über deren internes System), um meine Aktien per DWAC an Computershare TA# 50156 zu übertragen (siehe Seite 6 des Formulars). Mein Broker wollte mein Citi DR-Kündigungsformular sehen. Ich sagte ihnen, nein. Sie sind nicht Teil dieser Konversation. Ich bitte sie lediglich um eine US-interne Übertragung meiner ADRs von meinem Broker-Konto bei Computershare auf Citibanks Konto bei Computershare (TA# 50156). Dieser Prozess dauerte mehrere Wochen. Ich musste das Problem bis zum CEO meines Brokers eskalieren und eine Beschwerde bei der FINRA (US-Aufsichtsbehörde) einreichen.
6. Ich habe separat die Kündigungsgebühr an Citibank überwiesen (siehe Seite 7 für Zahlungsdetails).
7. Broker anschreiben wegen DWAC Transfer
„Hiermit weise ich Sie an, meine xxx Lukoil-ADRs (über DWAC) von meinem Konto xxxxx an Computershare TA# 50156 zu übertragen.“ (Schreiben ohne Obigo)
8. Brokerbestätigung / Annahme der ADR
Nachdem mein Broker bestätigt hatte, dass er den DWAC-Transfer eingeleitet hat, habe ich bei Chris Hayden von Computershare nachgefragt. Innerhalb eines Tages bestätigten sie den Erhalt und die Annahme meiner ADRs.
9. MT 542 Forumular
Damit ging es zur Bearbeitung und MT 542-Ausstellung an Citibank. In meinem Fall dauerte das auch einige Zeit und erforderte mehrere Nachfragen bei Chris und Citibank.
Muster eines MT542 siehe nachstehend:
2. MT542
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
9. MT542 Bestätigung
Sobald Citibank Ihnen das MT542-Formular per E-Mail schickt, müssen Sie es an Ihren Bevollmächtigten in Russland senden, damit er die Empfangsanweisungen bei Ihrem Broker in Russland einreicht.
Wichtig und Knackpunkt:
Es scheint persönliche Besuche zu erfordern (entweder persönlich oder per Vollmacht)
Bei Cirfra Broker müsste es online ohne Bevollmächtigten klappen.
Die Art und Weise, wie Wertpapierübertragungen in Russland ablaufen, ist, dass Ihr sendender Broker sie bereitstellt (in diesem Fall Citibank Russland), und Ihr empfangender Broker (basierend auf den von Ihnen bereitgestellten Informationen) sie findet und empfängt.
„Hiermit weise ich Sie an, meine xxx Lukoil-ADRs (über DWAC) von meinem Konto xxxxx an Computershare TA# 50156 zu übertragen.“ (Schreiben ohne Obigo)
8. Brokerbestätigung / Annahme der ADR
Nachdem mein Broker bestätigt hatte, dass er den DWAC-Transfer eingeleitet hat, habe ich bei Chris Hayden von Computershare nachgefragt. Innerhalb eines Tages bestätigten sie den Erhalt und die Annahme meiner ADRs.
9. MT 542 Forumular
Damit ging es zur Bearbeitung und MT 542-Ausstellung an Citibank. In meinem Fall dauerte das auch einige Zeit und erforderte mehrere Nachfragen bei Chris und Citibank.
Muster eines MT542 siehe nachstehend:
2. MT542
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
9. MT542 Bestätigung
Sobald Citibank Ihnen das MT542-Formular per E-Mail schickt, müssen Sie es an Ihren Bevollmächtigten in Russland senden, damit er die Empfangsanweisungen bei Ihrem Broker in Russland einreicht.
Wichtig und Knackpunkt:
Es scheint persönliche Besuche zu erfordern (entweder persönlich oder per Vollmacht)
Bei Cirfra Broker müsste es online ohne Bevollmächtigten klappen.
Die Art und Weise, wie Wertpapierübertragungen in Russland ablaufen, ist, dass Ihr sendender Broker sie bereitstellt (in diesem Fall Citibank Russland), und Ihr empfangender Broker (basierend auf den von Ihnen bereitgestellten Informationen) sie findet und empfängt.
Quelle: aus Telegram "Russische ADR" Thema Citibank Bücher
https://t.me/+DJctw6AJQIkyOTli
Autor A...... (meinen ganz herzlichen Dank für diese Ausführungen im Namen der Gruppe)
- alles ohne Obligo-
https://t.me/+DJctw6AJQIkyOTli
Autor A...... (meinen ganz herzlichen Dank für diese Ausführungen im Namen der Gruppe)
- alles ohne Obligo-
Folge Bemerkungen Telegram Thema Cifra
AL Phabet, [08.08.2024 17:29]
Die Order habe ich am 30.07.24 per SMS-Code unterzeichnet, den ich eingeben, um den Transfer Online bei Cifra eingeben zu können. Sofern alles richtig mit den Transferkonten gilt der vorherige SMS-Code als Unterschrift.
Wenn die Aktien deinem Account zugordnet sind, werden diese Werte nicht in der Depotmaske angezeigt.
Da steht dann unverändert 0.
Nur Nullen, als ob das Konto leer ist.
Keine Rubel, keine Aktien.
Solange die auf gesperrten C-Konto sind , steht da 0.
Bei Freedom werden die Russlandaktien als C-Vermögen in der Übersicht ausgewiesen, bei Cifra nicht!
Bei Cifra sieht man nur die gezahlte russische Quellensteuer ganz unten.
Um die Aktienwerte sehen zu können, muß man einen Handelsbericht mit 2 Tagen zurückdatiert erstellen. Kann man als PDF herunterladen.
Z.b. Heute könnte ich einen Bericht zum 6.8.24 anfordern.
Peski Peski, [08.08.2024 20:22]
Ja das weiß ich, die Order Ende Juli habe ich natürlich auch per SMS bzw mit der App bestätigt. Aber eingeloggt seht bei dem laufenden Auftrag "in Bearbeitung" und rechts noch eine Schaltfläche auf der glaube ich "Signieren" oder sowas steht.
Peski Peski, [08.08.2024 20:23]
Muss mal zu Hause gucken. Jedenfalls sagt der Supportlauf Anfrage, dass der Auftrag in Bearbeitung ist.
AL Phabet, [08.08.2024 20:41]
Es wird erst grün, wenn du Bestätigung per SMS erhälst, das Auftrag ausgeführt wurde. Wenn es in Bearbeitung ist, kann es trotzdem bereits gesettled sein, fehlt dann vermutlich nur noch die Zuordnung zu deinem Account.
AL Phabet, [10.08.2024 12:27]
Es hat 8 Tage nach Einreichung der MT542 bei Cifra gedauert bis die neu gewandelten Aktien ausgeführt hatte und nun zwei Tage später im Handelsbericht angezeigt werden.
Eine SMS-Nachricht bei Ausführung des Settlements gab es im Vergleich zum letzten Mal nicht.
AL Phabet, [10.08.2024 12:28]
Es sind 88% angekommen und eingebucht worden.
Detlef, [10.08.2024 12:32]
Wow, herzlichen Glückwunsch 👍👍👍👍
AL Phabet, [08.08.2024 17:29]
Die Order habe ich am 30.07.24 per SMS-Code unterzeichnet, den ich eingeben, um den Transfer Online bei Cifra eingeben zu können. Sofern alles richtig mit den Transferkonten gilt der vorherige SMS-Code als Unterschrift.
Wenn die Aktien deinem Account zugordnet sind, werden diese Werte nicht in der Depotmaske angezeigt.
Da steht dann unverändert 0.
Nur Nullen, als ob das Konto leer ist.
Keine Rubel, keine Aktien.
Solange die auf gesperrten C-Konto sind , steht da 0.
Bei Freedom werden die Russlandaktien als C-Vermögen in der Übersicht ausgewiesen, bei Cifra nicht!
Bei Cifra sieht man nur die gezahlte russische Quellensteuer ganz unten.
Um die Aktienwerte sehen zu können, muß man einen Handelsbericht mit 2 Tagen zurückdatiert erstellen. Kann man als PDF herunterladen.
Z.b. Heute könnte ich einen Bericht zum 6.8.24 anfordern.
Peski Peski, [08.08.2024 20:22]
Ja das weiß ich, die Order Ende Juli habe ich natürlich auch per SMS bzw mit der App bestätigt. Aber eingeloggt seht bei dem laufenden Auftrag "in Bearbeitung" und rechts noch eine Schaltfläche auf der glaube ich "Signieren" oder sowas steht.
Peski Peski, [08.08.2024 20:23]
Muss mal zu Hause gucken. Jedenfalls sagt der Supportlauf Anfrage, dass der Auftrag in Bearbeitung ist.
AL Phabet, [08.08.2024 20:41]
Es wird erst grün, wenn du Bestätigung per SMS erhälst, das Auftrag ausgeführt wurde. Wenn es in Bearbeitung ist, kann es trotzdem bereits gesettled sein, fehlt dann vermutlich nur noch die Zuordnung zu deinem Account.
AL Phabet, [10.08.2024 12:27]
Es hat 8 Tage nach Einreichung der MT542 bei Cifra gedauert bis die neu gewandelten Aktien ausgeführt hatte und nun zwei Tage später im Handelsbericht angezeigt werden.
Eine SMS-Nachricht bei Ausführung des Settlements gab es im Vergleich zum letzten Mal nicht.
AL Phabet, [10.08.2024 12:28]
Es sind 88% angekommen und eingebucht worden.
Detlef, [10.08.2024 12:32]
Wow, herzlichen Glückwunsch 👍👍👍👍
Citibank-Tauschaktionen für:
1. Settlementauftrag:
Auftrag №......
Transfer von Wertpapieren
Kunde: XYZ
Kundencode: XYZ
Art der Übertragung Einzahlung auf das Depotkonto
Gutschrift an Depotkonto
Ort der Wertpapierverwahrung /
Depotkonto / Teil des Depotkontos NKO AO NSD
Handelspartner
Depotkontonummer (persönliches Konto im Register) MLXYZ
Depotkontobereich DR XYZ
Code MC XYZ
Name des Maklers/Verwahrers / vollständiger Name des Kontoinhabers (Endempfänger) XYZ
Wertpapierinformation ISIN RU000
Anzahl XYZ Weitere Informationen
Eigentümerwechsel Ohne Eigentümerwechsel
Transaktionsdatum 08.1.2024
Abrechnungsdatum 07.1.2024
Zusätzliche Informationen
Auftrag angenommen Datum: 08.01.2024 18:57:50
Kunde: XYZ
Auftrag unterzeichnet: mit SMS-Passwort
SMS-Code: XYZ
Auftrag №......
Transfer von Wertpapieren
Kunde: XYZ
Kundencode: XYZ
Art der Übertragung Einzahlung auf das Depotkonto
Gutschrift an Depotkonto
Ort der Wertpapierverwahrung /
Depotkonto / Teil des Depotkontos NKO AO NSD
Handelspartner
Depotkontonummer (persönliches Konto im Register) MLXYZ
Depotkontobereich DR XYZ
Code MC XYZ
Name des Maklers/Verwahrers / vollständiger Name des Kontoinhabers (Endempfänger) XYZ
Wertpapierinformation ISIN RU000
Anzahl XYZ Weitere Informationen
Eigentümerwechsel Ohne Eigentümerwechsel
Transaktionsdatum 08.1.2024
Abrechnungsdatum 07.1.2024
Zusätzliche Informationen
Auftrag angenommen Datum: 08.01.2024 18:57:50
Kunde: XYZ
Auftrag unterzeichnet: mit SMS-Passwort
SMS-Code: XYZ
2. MT542
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
16R TRADDET
98A SETT/20240108
98A TRAD/20240108
35B ISN RU 0009024277
PJSC LUKOIL
16 S TRADDET
16R FIAC
36B SETT/UNIT/..
97A SAFE/400....
16S FIAC
16R SETDET
usw. usw.
Below please find the MT542 for your LUKOIL DR cancellation. The trade and settlement date ist 08.01.2024.
Please shre with your Russian bank and instruct them to accept the shares prompty
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
16R TRADDET
98A SETT/20240108
98A TRAD/20240108
35B ISN RU 0009024277
PJSC LUKOIL
16 S TRADDET
16R FIAC
36B SETT/UNIT/..
97A SAFE/400....
16S FIAC
16R SETDET
usw. usw.
Below please find the MT542 for your LUKOIL DR cancellation. The trade and settlement date ist 08.01.2024.
Please shre with your Russian bank and instruct them to accept the shares prompty
3. Instruction for Citibank
Information Agent to contact for questions Georgeson (“Information Agent”)
relating to the cancellation of the DRs:
Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US Georgeson LLC 1290 Avenue of the Americas, 9th Floor, New York, NY 10104 T +1 212 440-9850 M +1 212 365 8086 [email protected] www.georgeson.com
Information Agent to contact for questions Georgeson (“Information Agent”)
relating to the cancellation of the DRs:
Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US Georgeson LLC 1290 Avenue of the Americas, 9th Floor, New York, NY 10104 T +1 212 440-9850 M +1 212 365 8086 [email protected] www.georgeson.com
|
In order to cancel your DRs, you must satisfy each of the following:
1. Deliver the DRs to Citi for cancellation See details for DR cancellation delivery to the Depositary in Part I below. 2. Complete DTC Details See details DR Cancellations in Part I below. 3. Complete Share Delivery Instruction Details See details for Share delivery by Custodian in Part II below. 4. Complete the Acknowledgments, Certifications, Waivers & Signature See details in Part III below. 5. Pay the DR Cancellation Fees to the Depositary See details for calculation and payment of DR Cancellation Fees in Part I below. |
Um Ihre DRs zu stornieren, müssen Sie
Folgendes erfüllen: 1. Übergeben Sie die DRs zur Stornierung an Citi Einzelheiten zur Lieferung der DR-Stornierung an die Verwahrstelle finden Sie in Teil I weiter unten. 2. Vervollständigen Sie die DTC-Details Einzelheiten zu DR-Stornierungen finden Sie unten in Teil I. 3. Vervollständigen Sie die Einzelheiten der Share-Delivery-Anweisung Einzelheiten zur Aktienlieferung durch die Depotbank finden Sie unten in Teil II. 4. Füllen Sie die Bestätigungen, Bescheinigungen, Verzichtserklärungen und Unterschriften aus Einzelheiten finden Sie in Teil III unten. 5. Zahlen Sie die DR-Stornierungsgebühren an die Verwahrstelle Einzelheiten zur Berechnung und Zahlung der DR-Stornierungsgebühren finden Sie in Teil I unten. |
Part I: DTC Details
Persons holding DRs in DTC wishing to instruct the Depositary to cancel DRs and receive the
Shares represented by DRs should complete this form and follow instructions below.
Teil I: DTC-Details
Personen, die DRs in DTC halten und die Verwahrstelle anweisen möchten, DRs zu stornieren und die zu erhalten Anteile, die durch DRs vertreten werden, sollten dieses Formular ausfüllen und den nachstehenden Anweisungen folgen.
Persons holding DRs in DTC wishing to instruct the Depositary to cancel DRs and receive the
Shares represented by DRs should complete this form and follow instructions below.
Teil I: DTC-Details
Personen, die DRs in DTC halten und die Verwahrstelle anweisen möchten, DRs zu stornieren und die zu erhalten Anteile, die durch DRs vertreten werden, sollten dieses Formular ausfüllen und den nachstehenden Anweisungen folgen.
Damit Kunden ihre Wandlungsrechte von DRs mit russischen Basisaktien, die sie auf dem deutschen Markt halten (per Remote-Code), ausüben können, muss ihre Position vom Konto der CBF bei der DTCC auf das Konto der Citibank bei der DTCC umgestellt werden. Daher hat die Citibank N.A., die als Verwahrstelle von Clearstream Banking auf dem US-Markt fungiert, ausnahmsweise und unter bestimmten Bedingungen eine einmalige Neuausrichtung genehmigt.
Quelle: Clearstream
DTC-Mitgliederverzeichnisse
Quelle: Clearstream
DTC-Mitgliederverzeichnisse
Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US Georgeson LLC 1290 Avenue of the Americas, 9th Floor, New York, NY 10104 T +1 212 440-9850 M +1 212 365 8086 [email protected] www.georgeson.com
|
Name of DTC Participant: M.Hayden erfragen
DTC Participant Number: Name of Contact Person of DTC Participant: Telephone Number of Contact Person at DTC Participant: E-mail of Contact Person at DTC Participant: |
Name des DTC-Teilnehmers: M.Hayden erfragenDTC-Teilnehmernummer:
Name der Kontaktperson des DTC-Teilnehmers: Telefonnummer der Kontaktperson bei DTC Teilnehmer: E-Mail des Ansprechpartners beim DTC-Teilnehmer: |
Wirtschaftlicher Eigentümer: ADR-Inhaber
|
Name Beneficial Owner of DRs (individual or
entity): Address of Beneficial Owner of the DRs: Email of Beneficial Owner of the DRs (or of contact for Beneficial Owner): Telephone Number of Beneficial Owner of the DRs (or of contact for Beneficial Owner): |
Name des wirtschaftlichen Eigentümers der DRs (Einzelperson oder juristische Person):
Adresse des wirtschaftlichen Eigentümers der DRs: E-Mail des wirtschaftlichen Eigentümers der DRs (oder von Kontakt für den wirtschaftlichen Eigentümer): Telefonnummer des wirtschaftlichen Eigentümers des DRs (oder Ansprechpartner für den wirtschaftlichen Eigentümer) |
|
Number of DRs presented for cancellation: _____________200___ DRs
[See DR Cancellation Delivery details below] After applying the DR Cancellation Pro-Ration _____________176 _ DRs Factor, the number of DRs eligible for cancellation (“Pro-Rated DRs”): [DRs presented for cancellation] x [DR Cancellation Pro-Ration Factor] Round down to next whole number of DRs Number of Shares represented by Pro-Rated ______176________ Shares DRs (“Pro-Rated Shares”) to be delivered to Beneficial Owner’s custodian / broker in Russia: [Pro-Rated DRs] x [DR to Share Ratio] Round down to lower whole number of Shares Number of DRs to be credited to Citi book-entry ________200_______ DRs account (“DR Balance”): [DR balance + Pro-Rated DRs must equal DRs [DRs presented for cancellation – minus Pro- presented for cancellation] Rated DRs (eligible for cancellation)] Calculation of DR Cancellation Fee: USD _______23___ [See Instructions for calculation and payment of [USD0.04 x Pro-Rated DRs] rounded up to the the DR Cancellation Fee below] nearest hundred plus a $15.00 cable fee |
Anzahl der zur Stornierung vorgelegten DRs: ______200__________ DRs
[Siehe Details zur DR-Stornierungszustellung unten] Nach Anwendung der DR-Stornierungspro-Ration _______176_________ DRs Faktor, die Anzahl der berechtigten DRs Stornierung („anteilig berechnete DRs“): [zur Stornierung vorgelegte DRs] x [DR Anteiliger Stornierungsfaktor] Runden Sie auf die nächste ganze Zahl an DRs ab Anzahl der Anteile, vertreten durch anteilige _____176_________ Anteile DRs („Pro-Rated Shares“), an die geliefert werden soll Depotbank/Makler des wirtschaftlichen Eigentümers in Russland: [Anteilige DRs] x [Verhältnis von DR zu Aktien] Abrunden auf eine niedrigere ganze Anzahl von Anteilen Anzahl der DRs, die dem Citi-Bucheintrag gutgeschrieben werden sollen: _____200__________ DRs Konto („DR-Guthaben“): [DR-Saldo + anteilige DRs müssen gleich DRs sein [Zur Stornierung eingereichte DRs – abzüglich der zur Stornierung eingereichten Vorschläge] Bewertete DRs (stornierbar)] Berechnung der DR-Stornierungsgebühr: USD _____23_____ [ Siehe Anweisungen zur Berechnung und Zahlung von [0,04 USD x anteilige DRs], aufgerundet auf die DR-Stornierungsgebühr unten] auf den nächsten Hundert zuzüglich einer Kabelgebühr von 15,00 $ |
Beispiel: Gebührenberechnung
# of DRs =3,080
Proration factor = 88%
Pro-Rated DRs= 2,710 (rounded down to nearest whole number)
Pro-Rated DRs rounded up to nearest 100 = 2,800
Cancellation fee = $.04
2,800 x $04 = $112
Cable fee = $15
Total charges = $112 + $15 = US$127
Quelle: Consorsbank
# of DRs =3,080
Proration factor = 88%
Pro-Rated DRs= 2,710 (rounded down to nearest whole number)
Pro-Rated DRs rounded up to nearest 100 = 2,800
Cancellation fee = $.04
2,800 x $04 = $112
Cable fee = $15
Total charges = $112 + $15 = US$127
Quelle: Consorsbank
Einzahlung/Auszahlung bei der Depotbank (DWAC) verstehenDer DWAC-Prozess bietet Anlegern eine Reihe von Vorteilen, darunter Zeit, Kosteneinsparungen und geringeres Risiko.Als elektronisches System ermöglicht DWAC eine sofortige Überweisung auf ein Brokerage-Konto. Für die physische Lieferung wird keine Zeit benötigt, so dass der Abwicklungsprozess effizienter gestaltet und erheblich beschleunigt wird. Es spart auch Kosten, die mit dem Drucken und Versenden eines physischen Zertifikats verbunden sind.
Quelle: Investopedia
Quelle: Investopedia
|
In connection with the DWAC withdrawal
submitted, on an unconditional and irrevocable basis, the undersigned hereby confirms and instructs the following: Date of DWAC movement: __________________________ Note: Depositary and its agent (Computershare) will only approve and process the DWAC upon receipt of a completed DR Cancellation Instruction and Certification. DWAC Reference Number (6-digit number): _________________________ Instructions for Delivery of DRs for Cancellation to Depositary: DTC participants must withdraw DRs from DTC via DWAC withdrawal. Please note Depositary and its agent (Computershare) will only approve and process the DWAC upon receipt of a completed DR Cancellation Instruction and Certification. Please note: Until Computershare, as Depositary’s Agent, confirms the DR Cancellation & Instruction Form has been properly completed, DTC participants should not initiate the DWAC. Please direct the DWAC to Computershare TA# 50156. Instructions for calculation and payment of the DR Cancellation Fee: • DR cancellation fee is payable only on the Pro-Rated DRs (DRs presented for cancellation x DR Cancellation Pro-Ration Factor). At this time, no DR cancellation fee is payable on the DR Balance. |
Im Zusammenhang mit dem DWAC-Rückzug bedingungslos eingereicht Der Unterzeichner hiermit unwiderruflich bestätigt und weist Folgendes an:
Datum der DWAC-Bewegung: __________________________ Hinweis: Verwahrstelle und ihr Vertreter (Computershare) wird nur genehmigen und Verarbeiten Sie den DWAC nach Erhalt eines ausgefüllte DR-Stornierungsanweisung und Zertifizierung. DWAC-Referenznummer (6-stellige Nummer): _________________________ Anweisungen zur Lieferung von DRs zur Stornierung an die Verwahrstelle: DTC-Teilnehmer müssen DRs über DWAC-Entzug aus DTC zurückziehen. bitte beachten Sie Die Verwahrstelle und ihr Vertreter (Computershare) werden den DWAC nur dann genehmigen und bearbeiten Erhalt einer ausgefüllten DR-Stornierungsanweisung und -Zertifizierung. Bitte beachten Sie: Bis Computershare als Vertreter der Verwahrstelle die DR-Stornierung & Das Anweisungsformular wurde ordnungsgemäß ausgefüllt. DTC-Teilnehmer sollten das nicht initiieren DWAC. Bitte richten Sie den DWAC an Computershare TA# 50156. Hinweise zur Berechnung und Zahlung der DR-Stornogebühr: • Eine DR-Stornierungsgebühr ist nur für die anteiligen DRs (DRs, für die vorgelegt wurde) zahlbar Stornierung x DR-Stornierungs-Anteilsfaktor). Derzeit fällt keine DR-Stornogebühr an ist auf das DR-Guthaben zu zahlen. |
|
• DR Cancellation Fee Formula: USD0.04 x Pro-Rated DRs rounded up to the nearest
hundred plus a $15.00 cable fee • For cancellations of 5 million DRs or greater, payment of the DR cancellation fee is required at the time DRs are presented for cancellation and before Citi will proceed with cancellation of the DRs and subsequent actions. • Fees can be sent via the normal DTC/SPO method (charged by Citi, DTC participant# 953), or can be wired to: Citibank N.A. ABA 021000089 Account 36859028 DR Services Ref: FEE PAYMENT, DR Name, DR Quantity, on behalf of <beneficiary> Part II: Share Delivery Instructions For the Shares represented by Pro-Rated DRs eligible for cancellation: Counterparty BIC (Swift) Number: Number of Shares to be delivered in Russia: ______________ Shares [Shares can only be delivered if applicable “receive” instructions are in place in Russia] For delivery to Recipient Bank in Russia: Name of Russian Recipient Bank: Account number (12 digits / 17 digits): See Instructions for Delivery of Shares to Russian Recipient Bank below Name of Contact at Russian Recipient Bank: Email of Contact at Russian Recipient Bank: Instructions for Delivery of Shares to Russian Recipient Bank: |
• Formel für die Stornierungsgebühr für DR: 0,04 USD x anteilige DRs, aufgerundet auf den nächsten Betrag Hundert plus eine Kabelgebühr von 15,00 $
• Bei Stornierungen ab 5 Millionen DRs fällt die Zahlung der DR-Stornierungsgebühr an erforderlich, wenn die DRs zur Stornierung vorgelegt werden und bevor Citi fortfährt Aufhebung der DRs und Folgemaßnahmen. • Gebühren können über die normale DTC/SPO-Methode gesendet werden (wird von Citi erhoben, DTC-Teilnehmernummer). 953) oder kann verkabelt werden mit: Citibank N.A. ABA 021000089 Konto 36859028 DR-Dienste Ref: GEBÜHRENZAHLUNG, DR-Name, DR-Menge, im Namen von <Begünstigter> Teil II: Lieferanweisungen teilen Für die durch anteilige DRs repräsentierten Anteile, die zur Stornierung berechtigt sind: BIC-Nummer (Swift) des Kontrahenten: Anzahl der in Russland zu liefernden Aktien: ______________ Aktien [Aktien können nur bei Bedarf geliefert werden „Empfangs“-Anweisungen gibt es in Russland] Für die Lieferung an die Empfängerbank in Russland: Name der russischen Empfängerbank: Kontonummer (12 Ziffern / 17 Ziffern): Siehe Anweisungen zur Lieferung von Anteilen an Russische Empfängerbank unten Name des Ansprechpartners bei der russischen Empfängerbank: E-Mail-Adresse der russischen Empfängerbank: Anweisungen zur Lieferung von Anteilen an die russische Empfängerbank: |
Die Security Position Reports (SPR) von DTC sind ein Webservice, der es Emittenten, Treuhändern und autorisierten Drittagenten ermöglicht, die Positionsbestände von DTC-Teilnehmern in den Wertpapieren des Emittenten zu einem bestimmten Zeitraum einzusehen. Die Positionsberichte enthalten auch Kontaktinformationen, über die die Emittenten die DTC-Teilnehmer über unternehmensbezogene Ereignisse wie z. B. Jahresversammlungen informieren können. Die DTC-Teilnehmer sind für die Weitergabe dieser Informationen an ihre Kunden, einschließlich der wirtschaftlichen Eigentümer, verantwortlich. Sie über: DTC-Webdienst (Security Position Report, SPR) | DTCC (DTCC)
SWIFT Codes in Russland Beispiel:
Raiffeisen Russia: RZBMRUMM XXX BIC/SWIFT-Code - AO RAIFFEISENBANK Russia - Wise
Gazprombank: GAZPRUMM XXX BIC/SWIFT-Code - GAZPROMBANK (JOINT - STOCK COMPANY) Russia - Wise
Citibank: CITIRUMX XXX BIC/SWIFT-Code - AO CITIBANK, MOSCOW Russia - Wise
Raiffeisen Russia: RZBMRUMM XXX BIC/SWIFT-Code - AO RAIFFEISENBANK Russia - Wise
Gazprombank: GAZPRUMM XXX BIC/SWIFT-Code - GAZPROMBANK (JOINT - STOCK COMPANY) Russia - Wise
Citibank: CITIRUMX XXX BIC/SWIFT-Code - AO CITIBANK, MOSCOW Russia - Wise
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Instructions for Delivery of Shares to Russian Recipient Bank:
• Holders are required to have established an eligible account in Russia to receive deposited securities in connection with a DR cancellation request. A Type S account will be required for certain Holders who are not otherwise eligible to establish regular Russian accounts • Please check account details with Russian Recipient Bank before submitting DRs for cancellation • Custodian and Depositary are not able to open Type S accounts for Beneficial Owners • The DR cancellation and Share delivery process is time-consuming and subject to administrative delays • Shares can be delivered to Russian Recipient Bank only if applicable “receive” instructions are in place in Russia |
Anweisungen zur Lieferung von Anteilen an die russische Empfängerbank:
• Inhaber müssen ein berechtigtes Konto in Russland eingerichtet haben, um empfangen zu können hinterlegte Sicherheiten im Zusammenhang mit einer DR-Stornierungsanfrage. Ein Konto vom Typ S wird dies tun für bestimmte Inhaber erforderlich sein, die ansonsten nicht berechtigt sind, reguläres Russisch zu erlernen Konten • Bitte überprüfen Sie die Kontodaten bei der russischen Empfängerbank, bevor Sie DRs einreichen Stornierung • Depotbank und Verwahrstelle können keine Konten des Typs S für wirtschaftliche Eigentümer eröffnen • Der DR-Stornierungs- und Share-Lieferprozess ist zeitaufwändig und anfällig Verwaltungsverzögerungen • Anteile können nur dann an die russische Empfängerbank geliefert werden, wenn sie „empfangen“ sind. In Russland gibt es entsprechende Anweisungen |
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Applicable Shares will be delivered from:
AGENT: AO CITIBANK, as the Depositary’s custodian: BOOK-ENTRY ACCT: 4000010518 AGENT BIC: CITIRUMX AGENT PSET BIC: NADCRUMM NSD CODE: MC0018600000 AGENT NSD ACCT: ML9512090662/DR00000CGMD000000 AGENT ACCOUNT ALIAS AT NSD: 10780619 Trade date and settlement date of delivered shares should match DR cancellation date. |
Part III hier werden nicht alle Texte dargestellt: Bitte auf den Haftungsausschluss achten!!!!
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Part III: Acknowledgments, Certifications, Waivers, Indemnities and Signatures
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Teil III: Danksagungen, Bescheinigungen, Verzichtserklärungen, Entschädigungen und Unterschriften
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For signature by Beneficial Owner:
This instrument has been signed and delivered to the Depositary by the Beneficial Owner of the DRs being presented for cancellation without any conditions or contingencies, and in each case with full authority to do so and with the intent to be bound to its terms without any reservations. |
Zur Unterschrift durch den wirtschaftlichen Eigentümer: Dieses Instrument wurde vom wirtschaftlichen Eigentümer der DRs unterzeichnet und an die Verwahrstelle übergeben ohne jegliche Bedingungen oder Eventualitäten und in jedem Fall mit vollem Umfang zur Stornierung vorgelegt werden Ermächtigung dazu und mit der Absicht, sich vorbehaltlos an seine Bedingungen zu halten.
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Date of DR Cancellation Request:
Name of Beneficial Owner: Signature of Beneficial Owner: Title: |
Datum der DR-Stornierungsanfrage:
Name des wirtschaftlichen Eigentümers: Unterschrift des wirtschaftlichen Eigentümers: Titel: |
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Contact Details for Beneficial Owner:
OR For signature by Broker or Custodian acting on behalf of Beneficial Owner: This instrument is being signed and delivered to the Depositary by undersigned on behalf of the Beneficial Owner of the DRs being presented for cancellation without any conditions or contingencies. By signing below, and by delivering this instrument to the Depositary, the undersigned represents and warrants to the Depositary that it is fully authorized to do so on behalf of the Beneficial Owner and to bind the Beneficial Owner of the DRs to its terms without any reservations. In addition, the undersigned by signing and delivering this instrument certifies to the Depositary that it is not aware of any fact or circumstance that causes the undersigned to question the accuracy or veracity of the acknowledgements, confirmations, agreements, representations and certifications set forth herein. |
Kontaktdaten des wirtschaftlichen Eigentümers: ODER Zur Unterschrift durch den Makler oder die Depotbank, die im Namen des wirtschaftlichen Eigentümers handeln: Dieses Instrument wird vom Unterzeichner im Namen des wirtschaftlichen Eigentümers der DRs unterzeichnet und an die Verwahrstelle übergeben, die zur bedingungslosen Stornierung vorgelegt werden Eventualverbindlichkeiten. Durch die nachstehende Unterschrift und die Übergabe dieses Dokuments an die Verwahrstelle erklärt und gewährleistet der Unterzeichner gegenüber der Verwahrstelle, dass er uneingeschränkt dazu befugt ist, dies im Namen des wirtschaftlichen Eigentümers zu tun und den wirtschaftlichen Eigentümer der DRs vorbehaltlos an seine Bedingungen zu binden . Darüber hinaus bestätigt der Unterzeichner durch die Unterzeichnung und Übergabe dieser Urkunde gegenüber dem Verwahrer, dass ihm keine Tatsachen oder Umstände bekannt sind, die den Unterzeichner dazu veranlassen, die Genauigkeit oder Wahrhaftigkeit der hier dargelegten Bestätigungen, Bestätigungen, Vereinbarungen, Zusicherungen und Bescheinigungen in Frage zu stellen.
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Date of DR Cancellation Request:
Name of Beneficial Owner: Name of Broker of Custodian acting on behalf of Beneficial Owner: Signature of Broker of Custodian acting on behalf of Beneficial Owner: Title of person signing on behalf of Broker of Custodian acting on behalf of Beneficial Owner: Contact details of person signing on behalf of Broker of Custodian acting on behalf of Beneficial Owner: |
Datum der DR-Stornierungsanfrage:
Name des wirtschaftlichen Eigentümers: Name des Maklers oder der Depotbank, der im Namen handelt des wirtschaftlichen Eigentümers: Unterschrift des handelnden Maklers oder der Depotbank Namen des wirtschaftlichen Eigentümers: Titel der Person, die im Namen des Maklers unterzeichnet Depotbank, die im Namen von Beneficial handelt Eigentümer: Kontaktdaten der Person, die im Namen von unterschreibt Makler der Depotbank, der im Namen von handelt Wirtschaftlicher Eigentümer: |
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Notes:
Failure to provide complete documents or DR cancellation fees by 3pm New York time on the date of receipt of DRs for cancellation- will result in the return of DRs to the presenting entity, unless sanctions regimes preclude such action. Remitted DR cancellation fees that are not accompanied by DRs or completed documents will be similarly returned. Please note that delays may arise in connection with this cancellation request until the Depositary’s internal procedures and controls are completed in order to comply with applicable laws, including sanctions. Notwithstanding any provision of the relevant deposit agreement to the contrary, the Depositary may refuse to process any DR cancellation request by any DR holder who does not timely satisfy all of the DR cancellation requirements set forth herein. The DR Cancellation Instruction and Certification should be sent to: BY FIRST CLASS OR OVERNIGHT MAIL: Computershare Inc Attn: Restricted/Citi RADR 150 Royall Street, Suite: 101 Canton, MA 02021 An electronic version can be provided via e-mail: [email protected] |
Anmerkungen:
Versäumnis, bis 15:00 Uhr New Yorker Zeit vollständige Dokumente oder DR-Stornierungsgebühren vorzulegen Datum des Eingangs der DRs zur Stornierung – führt zur Rückgabe der DRs an das vorlegende Unternehmen, es sei denn, Sanktionsregelungen schließen ein solches Vorgehen aus. DR-Stornierungsgebühren werden nicht überwiesen zusammen mit DRs oder ausgefüllten Dokumenten werden ebenfalls zurückgesandt. Bitte beachten Sie, dass es im Zusammenhang mit dieser Stornierungsanfrage bis zur Verwahrstelle zu Verzögerungen kommen kann Interne Verfahren und Kontrollen werden durchgeführt, um die geltenden Gesetze einzuhalten, einschließlich Sanktionen. Ungeachtet etwaiger gegenteiliger Bestimmungen der jeweiligen Einlagenvereinbarung gilt die Die Verwahrstelle kann die Bearbeitung eines DR-Löschungsantrags eines DR-Inhabers verweigern, der dies nicht tut alle hier aufgeführten DR-Stornierungsanforderungen rechtzeitig erfüllen. Die DR-Stornierungsanweisung und -Bescheinigung sollten an folgende Adresse gesendet werden: Per First-Class- oder Nachtpost: Computershare Inc Achtung: Restricted/Citi RADR 150 Royall Street, Suite: 101 Kanton, MA 02021 Eine elektronische Version kann per E-Mail bereitgestellt werden: [email protected] |
Schlussbemerkung:
Alle Angaben, Inhalte und Übersetzungen wurden nach bestem Wissen und Gewissen erstellt.
Textpassagen wurden, sofern hier keine Ausfüllfelder vorlagen nicht vollständig eingefügt und übersetzt.
Achten Sie bitte auf die Problematik des Pro-Ration Faktors.
Achten Sie bitt auf die Haftungsausschluss Erklärungen gegenüber den Verwahrstellen.
Alle Angaben ohne mein Obligo.
Verfasser Autor.
Alle Angaben, Inhalte und Übersetzungen wurden nach bestem Wissen und Gewissen erstellt.
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Achten Sie bitte auf die Problematik des Pro-Ration Faktors.
Achten Sie bitt auf die Haftungsausschluss Erklärungen gegenüber den Verwahrstellen.
Alle Angaben ohne mein Obligo.
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