Europa Ihre Depotbank (Broker), wo die ADR liegen (Beispiel: Commerzbank/Comdirect/Onvista, Deutsche Bank, DKB, Smartbrokers, ING Diba, Consors, Interactive Brokers, Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken etc.) Verwahrstelle ihres Brokers Noch etwa 34 Verwahrstellen gibt es am deutschen Markt BNP Paribas Securities Services, Frankfurt, State Street Bank International, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers, HSBC Trinkaus & Burkhardt, DZ Bank Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank,J.P. Morgan, Deka Bank Deutsche Girozentrale, Landesbank Baden-Württemberg, The Bank of New York Mellon, Caceis Bank Germany Branch, DWP Bank Hauptverwahrstelle der jeweiligen ADR-Position (bspw. Clearstream Luxemburg, Clearstream Frankfurt, Euroclear) DR-Agenten der DR-Agent der jeweiligen ADR-Position (bspw. BNY Mellon, Citibank, JP Morgan, Deutsche Bank) Russland NSD (National Settlement Depositary) Empfangende Depotbank mit NSD-Anbindung Gazprombank BNY Mellon ist DR-Agent für ADR folgender Unternehmen: Cherkizovo Group, Enel Russia, Federal Grid, Gazprom, Gazpromneft, HMS Hydraulic, Inter RAO, Magnitogorsk, Mosenergo, Norilsk Nickel, Novatek, O’Key Group, Pik, Polymetal, Polyus, Ros Agro, Rossetti, Rushydro, Surgutneftegaz, Vtb Bank, X5. Citibank Citibank ist DR-Agent für ADR folgender Unternehmen: Lukoil, Mail.ru, Phosagro, Rostelecom, Sistema, Tatneft. Raiffeisenbank Russia JP Morgan ist DR-Agent für ADR folgender Unternehmen: Acron, Aeroflot, VTB, Gazprom Neft, GMK Norilsk Nickel, LSR Group, Cherkizovo Group, Inter RAO, Lenta, Mechel, Mosenergo, NLMK, NOVATEK, OGK-2, PIK, PMP, Polyus, Rosseti, RusHydro, Surgutneftegaz, FGC UES, Enel, Sberbank, Rosneft, Novorossiysk Commercial Sea Port, MTS, Magnit. (Quelle: Raiffeisenbank) Beispiel: Ein Kunde hat Norilsk Nickel, Lukoil, Magnit ADR im deutschen Depot. Nehmen wir an, es gäbe keine Sanktionen und alle 3 Werte wären auf dem europäischen Weg nach Russland übertragbar. Die ADR könnten aktuell nur zu der empfangenen Bank übertragen werden um Original Aktien zu erhalten, die auch den ADR-Tausch in Aktien vornehmen könnte. also: Norilk Nickel zur Gazprombank Lukoil zur Citibank Magnit zur Raiffeisenbank Russia Wenn der ADR Inhaber ADR auf eine Depotbank überträgt, die nicht die Haupt-Verwahrstelle ist kann es sein, dass die ADR nicht oder nur sehr schwer gewandelt werden können. Bei anderen Brokern in Russland, wie Zyfra (Partner von Freedom 24) können diese zur Zeit nur Original Aktien und k e i n e ADR annehmen. Alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen und ohne Obligo. Verfasser: Autor
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Zur Übertragung von ADR nach Russland sind verschiedene Banken und Verwahrstellen eingebunden. Bei fehlerhaften Empfängerdaten kann es vorkommen, dass die ADR im Nirgendwo landen. Nachstehend eine Übersicht:
Kunde erteilt Auftrag für Depotübertragung von deutschem Broker zur Bank in Russland.
Bis hierhin ist der Weg auf dem europäischen Weg bis Clearstream nachvollziehbar.
Störung bei falscher Depotangaben und Folgen in Russland: 1. NSD erhält ADR von Clearstream/Euroclear ohne den Absender (Depotbank, Broker Kunden) zu kennen. Sie wissen nur wohin sie buchen sollen. 2. Depotbank in Russland (Gazprom) kann den Auftrag aufgrund der fehlerhaften Angaben nicht zuordnen. 3. Depotbank schickt die ADR an NSD zurück. 4. NSD schickt ADR an Clearstrem/Euroclear 5. Clearstream/Euroclear lehnen die ADR ab da sie den Empfänger nicht kennen!!! Sie kennen nur den Absender. NSD und Depotbank (Gazprombank) Sofern die ADR den russischen Rechtsraum erreicht haben und hier eine Störung durch eine n i c h t mögliche Zuordnung eintritt hängen die ADR bei der NSD fest. Die russische Depotbank kann den Kunden/Empfänger aufgrund fehlerhafter Angaben nicht ermitteln. Die NSD kann die ADR nicht an Clearstream/Euroclear zurückschicken, da sie den Empfänger in Europa/Deutschland nicht ermitteln können. Zuständigkeiten:
1. Befinden sich die ADR noch im europäischen Raum bis Clearsteam/Euroclear könnnte man den Broker/Bank zwingen den Lieferweg aufzuzeigen. Anschreiben an Broker, Ombudsmann oder Fachanwalt. 2. Befinden sich die ADR im russischen Raum kann ist der europäische Weg ordnungsgemäß abgewickelt und die Nachforschung müsste wahrscheinlich in Russland erfolgen. Anschreiben an russische Depotbank oder Einschaltung eines deutschen Fachanwalts mit Verbindung zu einem russischen Anwalt. |
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