Bei einer freiwilligen Umwandlung muss der Broker eine spezifizierende SWIFT-Nachricht an eine höhere Verwahrstelle senden, um die spezifizierende SWIFT-Nachricht an den Emittenten zu übertragen. In der spezifizierenden SWIFT-Nachricht muss der Broker angeben, dass es sich bei der Nachricht um die spezifizierende Nr. der SWIFT-Nachricht handelt [der Broker muss die Nummer der SWIFT-Nachricht angeben, die gesendet wurde, um die Konvertierung Ihres DR durchzuführen]. Bitte beachten Sie, dass unbedingt darauf hingewiesen werden muss, dass es sich um eine klärende SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr. __ handelt, da eine neue SWIFT-Nachricht zur Konvertierung möglicherweise nicht von einer übergeordneten Verwahrstelle akzeptiert wird. Außerdem müssen Sie in der spezifizierenden SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr._ neu die korrekten Voraussetzungen angeben, zu denen Sie lokale Aktien auf Ihrem bei der Verwahrstelle (Beispiel: Gazprombank) russischen Bank eröffneten Wertpapierkonto erhalten sollen: Name der Bank Gazprombank (Joint Aktiengesellschaft) Ausländische Banknummer (12 Ziffern)MC0009800000 BIC-Code des Brokers, Beispiel: GAZPRUMM Kontonummer (30 Ziffern)ML9508300025/00000000000000000 Der Broker muss Informationen über die vom Emittenten der Hinterlegungsscheine in der SWIFT-Nachricht MT542 angegebenen Daten der Transaktion und Abwicklung liefern, die an die russische Verwahrstelle gesendet werden, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (müssen von erhalten werden). der DR-Aussteller) sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abbuchungsdatums und Ausdruck/Scan der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich). ). zur Klärung der Daten zum tatsächlichen Datum der Transaktion und zum Abwicklungsdatum (Felder aus der SWIFT-Nachricht SET und TRAP), diese Parameter werden von Ihnen beim Absenden der Bestellung verwendet f. PR-04.P Um das Büro der Gazprombank zu kontaktieren und eine Bestellung aufzugeben ф. ПР-04.П für die Registrierung von Aktien. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die die obligatorischen Parameter für den Abgleich der Bankaufträge zur Gutschrift der Aktien im Zentralverwahrer des NCO JSC National Settlement Depository mit dem Auftrag des Verwahrers sind, der die Aktien liefert (die russische Verwahrstelle, die ein Konto über die Verwahrprogramme dieses Emittenten führt). Der Bestellung sollte ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abschreibungsdatums (falls verfügbar) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich) beiliegen die Anweisung des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt. Bitte beachten Sie, dass für den Fall, dass das Datum der Transaktion und der Abwicklung in der Bestellung falsch angegeben ist, diese Bestellung höchstwahrscheinlich vom Zentralen Wertpapierverwahrer Russlands (NCI NSD JSC) abgelehnt wird, da es im System von NCI NSD JSC fehlt Gegenaufträge der Depotbank zur Lieferung von Aktien entsprechend den relevanten Transaktions- und Abwicklungsterminen. Meinung: In den von mir beobachteten Fällen kommen viele Broker der Aufforderung der ADR-Inhaber zur Erstellung der SWIFT Nachricht 542 nicht nach. Es bleibt dem ADR-Inhaber überlassen sich um die Beschaffung der erforderlichen Daten zu kümmern.
Das ist meiner Meinung nach ein klarer Verstoß gegen die Verwahrpflichten des Brokers. Das Unterlassen (Fehlverhalten) der Broker führt im Zweifel bei einer nicht fristgerechten Übertragung und möglichen abschießenden Schließung der Bücher zum Totalverslust für die ADR-Inhaber. Kommt ein Broker seinen Pflichten wegen offensichtlich organisatorischer Mängel nicht nach, sollte der ADR-Inhaber eine entsprechende Information der BaFin zukommen lassen. Verfasser: Autor
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Der Gesamtbetrag der Mittel auf speziellen Rubelkonten vom Typ "C", auf denen unter anderem Einkünfte aus "feindlichen" ausländischen Wertpapieren blockiert sind, belief sich laut der Zentralbank Russlands Anfang November 2022 auf über 280 Milliarden Rubel. Laut den Quellen von "Interfax" näherte sich der Betrag auf den Konten "C" Ende 2022 1 Billion Rubel. Eine ähnliche Zahl nannte die Zentralbank in einer Analyse des Bankensektors für das erste Quartal 2023: Dort heißt es, dass 0,7 Billionen Rubel, die auf Konten vom Typ "C" angesammelt waren, von der Nationalen Wertpapierdepotbank an die Einlagensicherungsagentur überwiesen wurden. Gemäß dem Beschluss des Vorstands der Zentralbank vom 29. Dezember 2022 sollten Kreditinstitute Konten vom Typ "C" im ASV bis spätestens 20. Januar 2023 eröffnen. Vladimir Putin Ist diese Unterhaltung bisher hilfreich? Quelle: Interfax Unter der Annahme, dass sich ca. 1 Billion Rubel auf den Typ C Konten befinden entspricht das nach aktuellem Wert von 10.066.365.198,16 Euro 1 RUB = 0,0100664 EUR 1 EUR = 99,3407 RUB. ln dieser Summe von ca. 10 Milliarden Euro sind auch noch gezahlte Dividenden auf die russischen Aktien enthalten. KONFISZIERUNG? Russische Beamte haben wiederholt davor gewarnt, dass die staatliche Konfiszierung von Vermögenswerten gegen alle Prinzipien des freien Marktes verstößt. "Mal sehen, was sie entscheiden", sagte ein hochrangiger russischer Beamter der Nachrichtenagentur Reuters unter der Bedingung der Anonymität. "Der Schutz des Privateigentums ist eine heilige Kuh, die sie seit vielen Jahrhunderten ernährt." Einige russische Beamte haben angedeutet, dass, wenn russische Vermögenswerte beschlagnahmt werden, die Vermögenswerte ausländischer Investoren, die auf speziellen sogenannten "C"-Konten in Russland stecken, das gleiche Schicksal erleiden könnten. Einige ausländische Vermögenswerte wurden faktisch auf den C-Konten gesperrt. Es ist nicht klar, wie viel Geld sich genau auf diesen Konten befindet, aber russische Beamte haben gesagt, dass es mit den 300 Milliarden Dollar an russischen Reserven vergleichbar ist, die eingefroren wurden. Finanzminister Anton Siluanow sagte letzte Woche, dass es erhebliche Gelder auf den C-Konten gebe. Kreml-Sprecher Dmitri Peskow sagte Reportern letzte Woche, dass Russland jede Beschlagnahmung vor Gericht anfechten werde. "Wenn uns etwas abgenommen wird, werden wir schauen, was wir konfiszieren werden", sagte Peskow. "Wir werden das sofort tun." Quelle: Was und wo sind Russlands 300 Milliarden Dollar an Reserven, die im Westen eingefroren sind? Fazit: Während sich viele Protagonisten, wie beispielsweise die Anwälte, auf die eigene Schulter klopfen, ist ein Betrag von ca. 10 Mrd. Euro Tauschvermögen ein überschaubarer Betrag und ein Zeichen dafür, dass eben nur ein Teil der ADR in russische Aktien gewandelt werden konnte.
Das Dekret von Putin ist nur ein großer Bluff: "Putin verbietet Belastungen und Beschlagnahmungen von Vermögenswerten auf den Konten "C" und "I". Putin weiß ganz genau, dass die versteckten Vermögen seiner Person und seiner Entourage und Oligarchen wesentlich höher ausfällt als die möglicherweise beschlagnahmten 10 Mrd. an Vermögenswerten aus unfreundlichen Ländern. Vor allem würden dann die gesperrten Vermögenswerte seiner Landsleute in den unfreundlichen Ländern in weit größerem Maß betroffen sein. Das wäre sicherlich auch für Herrn Putin sehr unpopulär. Dann müsste Putin schon auf die für die ADR-Anleger verwahrten Aktienbestände der ADR-Ausgeber zurück greifen. Im Grunde hat es Russland vermasselt. Hätten sie eine vernünftige Infrastruktur für die Übertragung von ADR und deren Wandlung in Original Aktien geschaffen hätten sie ein echtes Druckmittel. Die Maßnahme mit dem Vermögensaustausch ist ebenso dilettantisch wie alles andere (Tausch auf dem russischen Weg) was sie bisher zustande gebracht haben. Das Einzige vor dem sich die westlichen Anleger fürchten müssen ist die Unberechenbarkeit des Westens die Realisierung von russischen Vermögen rechtswidrig unter einem politischen Vorwand voran zu treiben. Verfasser: Autor Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn Fax: + 49 (0)228 4108-1550 E-Mail: if@bafin.de Tausch von American Despositary Receipts und Übertragung der Original Aktien in ein Russisches Depot Hier: ADR Tausch Lukoil und Übertragung in ein russisches Depot mit NSD Anbindung Broker: XYZ Sehr geehrte Damen und Herren, am xxxxxxx hatte ich meinem Broker xxxxx einen Auftrag zum Tausch von Lukoil ADR (sonstige Aktien) und um einen entsprechenden Übertrag auf mein in Russland eröffnetes Depot übersandt. Für einen Tauschauftrag und die Weisung an den ADR-Ausgeber sind zwingend folgende Formerfordernisse notwendig: 1. Settlementauftrag 2. MT542 Formular 3. DR Cancellation Instruction and Certification In order to cancel your DRs, you must satisfy each of the following: 1. Deliver the DRs to Citi for cancellation [DWAC withdrawal for book-entry DRs] See details for DR cancellation delivery to the Depositary in Part I below. 2. Complete [Euroclear][DTC][Registered Owner] Details See details DR Cancellations in Part I below. 3. Complete Share Delivery Instruction Details See details for Share delivery by Custodian in Part II below. 4. Complete the Acknowledgments, Certifications, Waivers & Signature See details in Part III below. 5. Pay the DR Cancellation Fees to the Depositary See details for calculation and payment of DR Cancellation Fees in Part I below Am xxxx erhielt ich von meinem Broker XYZ die Mitteilung, dass man mir keine Daten zur Durchführung meines Tauschauftrages (Settlement-Auftrag und MT542 Formular) bereitstellen könnte. Verstoß gegen MaDepot – Mindestanforderungen an das Depotgeschäft Bei einer freiwilligen Umwandlung muss der Broker eine spezifizierende SWIFT-Nachricht an eine höhere Verwahrstelle senden, um die spezifizierende SWIFT-Nachricht an den Emittenten zu übertragen. In der spezifizierenden SWIFT-Nachricht muss der Broker angeben, dass es sich bei der Nachricht um die spezifizierende Nr. der SWIFT-Nachricht handelt [der Broker muss die Nummer der SWIFT-Nachricht angeben, die gesendet wurde, um die Konvertierung Ihres DR durchzuführen]. Bitte beachten Sie, dass unbedingt darauf hingewiesen werden muss, dass es sich um eine klärende SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr. __ handelt, da eine neue SWIFT-Nachricht zur Konvertierung möglicherweise nicht von einer übergeordneten Verwahrstelle akzeptiert wird. Außerdem müssen Sie in der spezifizierenden SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr._ neu die korrekten Voraussetzungen angeben, zu denen Sie lokale Aktien auf Ihrem bei der Verwahrstelle (Beispiel: Gazprombank) russischen Bank eröffneten Wertpapierkonto erhalten sollen: Beispiel: Name der Bank Gazprombank (Joint Aktiengesellschaft) Ausländische Banknummer (12 Ziffern)MC0009800000 BIC-Code des Brokers, Beispiel: GAZPRUMM Kontonummer (30 Ziffern)ML9508300025/00000000000000000 Der Broker muss Informationen über die vom Emittenten der Hinterlegungsscheine in der SWIFT-Nachricht MT542 angegebenen Daten der Transaktion und Abwicklung liefern, die an die russische Verwahrstelle gesendet werden, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (müssen von erhalten werden). der DR-Aussteller) sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abbuchungsdatums und Ausdruck/Scan der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich). ). zur Klärung der Daten zum tatsächlichen Datum der Transaktion und zum Abwicklungsdatum (Felder aus der SWIFT-Nachricht SET und TRAP), diese Parameter werden von Ihnen beim Absenden der Bestellung verwendet f. PR-04.P Um das Büro der Gazprombank zu kontaktieren und eine Bestellung aufzugeben ф. ПР-04.П für die Registrierung von Aktien. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die die obligatorischen Parameter für den Abgleich der Bankaufträge zur Gutschrift der Aktien im Zentralverwahrer des NCO JSC National Settlement Depository mit dem Auftrag des Verwahrers sind, der die Aktien liefert (die russische Verwahrstelle, die ein Konto über die Verwahrprogramme dieses Emittenten führt). Der Bestellung sollte ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abschreibungsdatums (falls verfügbar) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich) beiliegen die Anweisung des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt. Bitte beachten Sie, dass für den Fall, dass das Datum der Transaktion und der Abwicklung in der Bestellung falsch angegeben ist, diese Bestellung höchstwahrscheinlich vom Zentralen Wertpapierverwahrer Russlands (NCI NSD JSC) abgelehnt wird, da es im System von NCI NSD JSC fehlt Gegenaufträge der Depotbank zur Lieferung von Aktien entsprechend den relevanten Transaktions- und Abwicklungsterminen. MaDepot – Mindestanforderungen an das Depotgeschäft Der Broker bzw. dessen Verwahrstelle verstößt aufgrund der Weigerung der Bereitstellung von wichtigen Daten gegen die Mindestanforderungen an das Depotgeschäft. Die geltenden rechtlichen Anforderungen stammen u. a. aus der MiFID II, dem WpHG, der WpDVerOV, der Deligierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie den „Recommendations Regarding the Protection of Client Assets“ der IOSCO. Die MaDepot befassen sich dabei ausschließlich mit den aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Schutz der Eigentumsrechte der Kunden an Finanzinstrumenten. Sie dienen auch der Auslegung des Prüfungsgegenstands der „Depotführung“ nach § 89 Abs. 1 Satz 1 WpHG in Verbindung mit § 12 WpDPV. Nicht berücksichtigt werden die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Schutz von Kundengeldern. Die MaDepot legen drei Kategorien von Pflichten fest: Organisationspflichten
Ich bitte sie um aufsichtsrechtliche Prüfung des Sachverhaltes.
In der Anlage zu diesem Schreiben erhalten Sie von mir: 1. 2. 3. Vielen Dank. Mit freundlichem Gruß Wenn Sie Kunde der Verwahrstelle der Gazprombank sind und ein Verfahren zur freiwilligen Umwandlung von auf Aktien russischer Emittenten (nicht ADR Gazprom) ausgegebenen Hinterlegungsscheinen (im Folgenden: DR) eingeleitet haben, wird für die Lieferung lokaler Aktien russischer Emittenten das Wertpapierkonto angegeben in der Gazpombank eröffnetund innerhalb eines Monats keine lokalen Aktien auf Ihrem Wertpapierkonto erhalten haben, müssen Sie die folgenden Aktionen durchführen: Um sich an Ihren Broker zu wenden, der die DR, die Sie besaßen, verbuchte und die Anweisungen für die freiwillige Umwandlung von DR übermittelte. Da Sie die lokalen Aktien nicht erhalten haben, müssen Sie den Broker bitten, die spezifizierende SWIFT-Nachricht an eine höhere Verwahrstelle zu senden, um die spezifizierende SWIFT-Nachricht an den Emittenten zu übertragen. In der spezifizierenden SWIFT-Nachricht muss der Broker angeben, dass es sich bei der Nachricht um die spezifizierende Nr. der SWIFT-Nachricht handelt [der Broker muss die Nummer der SWIFT-Nachricht angeben, die gesendet wurde, um die Konvertierung Ihres DR durchzuführen]. Bitte beachten Sie, dass unbedingt darauf hingewiesen werden muss, dass es sich um eine klärende SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr. __ handelt, da eine neue SWIFT-Nachricht zur Konvertierung möglicherweise nicht von einer übergeordneten Verwahrstelle akzeptiert wird. Außerdem müssen Sie in der spezifizierenden SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr._ neu die korrekten Voraussetzungen angeben, zu denen Sie lokale Aktien auf Ihrem bei der Verwahrstelle der Gazpombank eröffneten Wertpapierkonto erhalten sollen: Name der BankGazprombank (Joint Aktiengesellschaft) Ausländische Banknummer (12 Ziffern) MC0009800000 Um vom Broker Informationen über die vom Emittenten der Hinterlegungsscheine in der SWIFT-Nachricht MT542 angegebenen Daten der Transaktion und Abwicklung zu erhalten, die an die russische Verwahrstelle gesendet werden, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (müssen von erhalten werden). der DR-Aussteller) sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abbuchungsdatums und Ausdruck/Scan der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich). ). zur Klärung der Daten zum tatsächlichen Datum der Transaktion und zum Abwicklungsdatum (Felder aus der SWIFT-Nachricht SET und TRAP), diese Parameter werden von Ihnen beim Absenden der Bestellung verwendet f. PR-04.P Um das Büro der Gazprombank zu kontaktieren und eine Bestellung aufzugeben ф. ПР-04.П für die Registrierung von Aktien. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die die obligatorischen Parameter für den Abgleich der Bankaufträge zur Gutschrift der Aktien im Zentralverwahrer des NCO JSC National Settlement Depository mit dem Auftrag des Verwahrers sind, der die Aktien liefert (die russische Verwahrstelle, die ein Konto über die Verwahrprogramme dieses Emittenten führt). Der Bestellung sollte ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abschreibungsdatums (falls verfügbar) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich) beiliegen die Anweisung des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt. Bitte beachten Sie, dass für den Fall, dass das Datum der Transaktion und der Abwicklung in der Bestellung falsch angegeben ist, diese Bestellung höchstwahrscheinlich vom Zentralen Wertpapierverwahrer Russlands (NCI NSD JSC) abgelehnt wird, da es im System von NCI NSD JSC fehlt Gegenaufträge der Depotbank zur Lieferung von Aktien entsprechend den relevanten Transaktions- und Abwicklungsterminen. Quelle: Netzfund Meinung: Als wenn es mit der Eröffnung von Depots in Russland nicht schon genug Probleme gegeben hätte.
Die SWIFT-Nachricht MT542 wird zu einer weiteren Hürde. Wie bereits in diesem Forum berichtet wurde, stellen sich die Broker quer und können oder wollen keine Daten für das MT542 Formular zur Verfügung stellen. Der Kunde ist in der Pflicht diese zu liefern. Sprich den ADR-Ausgeber anschreiben und sich diese Daten übermitteln lassen. Da jedoch tausende von Kundenanfragen beim ADR-Ausgeber täglich eingehen, ist nur mit einer Zeit Verzögerung an diese Daten zu kommen. Wenn dann noch die Umtauschfristen zeitlich eng begrenzt werden, kann die Beschaffung dieser Daten schnell zu einer unüberwindbaren Hürde werden. Ich verstehe an dieser Stelle nicht, dass die ADR Ausgeber die SWIFT Daten für das MT542 nicht an den einzelnen DR-Programmen zur Verfügung stellen. Mir scheint, als ob es nicht sein soll und uns von den ADR-Inhabern unendlich viele Hürden auferlegt werden damit ein ADR-Tausch nicht stattfinden kann/soll. Verfasser: Autor Beim Umtausch von russischen ADR geht es endlich wieder voran. Die Bundesbank teilte bereits Anfang September mit, dass ein Antrag auf Ausnahmegenehmigung für den Umtausch russischer ADR in die für diese hinterlegten Aktien bis spätestens 25.09.2023 gestellt werden kann. Am 09.10.2023 veröffentliche sie im Bundesanzeiger eine Allgemeinverfügung, mit der die Genehmigung erteilt wurde, sofern der Antrag fristgerecht gestellt wurde und die umgetauschten Aktien auf einem Depot bei einem nicht sanktionierten Institut mit Zugang zur NSD gutgeschrieben werden. Die Bestätigungen für fristgerecht gestellte Anträge werden aktuell an die Antragssteller verschickt.
Bücher für den Tausch von Lukoil, Rosneft MTS, Tatneft ADR sind offen Viele Anleger von Lukoil ADR wurden zudem vor kurzem von ihren Depotbanken (z.B. Commerzbank, Sparkassen / S.Broker und IngDiba) benachrichtigt, dass dieses Zertifikat aktuell umgetauscht werden kann. Die Bücher der Citibank, die für den Umtausch von Lukoil ADR zuständig ist, sind geöffnet und die Depotbanken nehmen Tauschanträge hierzu an. Aktuell haben neben Lukoil zudem die Bücher für den Tausch von - Rosneft ADR - Rostelekom ADR - Mobile Telesystem ADR - Tatneft - Mechel - Novorossi DR geöffnet. Anleger von Gazprom ADR und Nornickel ADR müssen momentan leider noch abwarten, bis die BNY Mellon die Bücher für den Tausch wieder öffnet. Clearstream wirkt endlich ebenfalls mit und hat die Umlagerung der Lukoil ADR zur Lagerstelle 57 USA vorgenommen. Es stellt somit kein Problem mehr dar, wenn die ADR ursprünglich bei Clearstream Frankfurt verwahrt wurden. Inhaber russischer ADR haben nun die Möglichkeit, bei der Deutschen Bank bis spätestens 4.12.2023, 10 Uhr ansonsten je nach Depotbank bis teilweise 06.12.2023, 8.12.2023 (z.B. Onvista) oder teilweise auch 12.12.2023, Tauschanträge für ADR von Lukoil, Tatneft, Rosneft, Mobile Telesystems zu stellen. Neben der Bestätigung der Bundesbank, dass der Antrag auf Erteilung der Ausnahmegenehmigung fristgerecht gestellt wurde, ist weiterhin das Vorhalten eines Depots mit Zugang zur russischen NSD (National Settlement Depositary) erforderlich. Um dieses muss sich jeder Anleger selbst kümmern. Kurzfristige Depoteröffnung noch möglich ADR-Anleger, die den Antrag bei der Bundesbank fristgerecht gestellt, aber noch kein Depot mit Zugang zur NSD haben, können ein solches über uns noch kurzfristig eröffnen, sofern ein Umtauschvolumen von mind. USD 50.000,00 vorliegt. Je nach Umtauschvolumen können Sie zwischen verschiedenen Depots, darunter auch im neutralen Ausland, wählen. Sollte Ihr Gazprom C Konto zwar eröffnet, aber noch nicht verifiziert sein, können wir Sie mit unseren Kooperationspartner vor Ort ebenfalls unterstützen. Mit unserer fast 2-jährigen Erfahrung beim Umtausch russischer ADR in Aktien begleiten wir Sie bei allen erforderlichen Schritten und Anträgen. Rufen Sie uns gerne dazu an oder schreiben Sie uns eine E- Mail an: adr@johstrichter.de unter Angabe Ihrer Kontaktdaten, Ihrer Depotbank und Ihrer ADR nebst genauer Stückzahl. Quelle: Anwalt Ab dem 1. Dezember dieses Jahres wird die Nationale Verwahrstelle für Abwicklung (NSD) keine Gebühr für die Übertragung von Wertpapieren im Rahmen des Präsidialdekrets über den Austausch eingefrorener Vermögenswerte von Russen erheben, wie aus den Mitteilungen der Verwahrstelle hervorgeht.
"In Übereinstimmung mit dem Beschluss des Vorstands der NSD vom 06.12.2023 und auf der Grundlage des Dekrets Nr. 844 des Präsidenten der Russischen Föderation vom 08.11.2023 "Über zusätzliche vorübergehende wirtschaftliche Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Umlauf ausländischer Wertpapiere" gibt die NSD bekannt, dass vom 01.12.2023 bis zur Umsetzung der im Dekret vorgesehenen Maßnahmen eine Vermarktungsperiode festgelegt wurde, in der keine Gebühr für Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Übertragung von Wertpapieren ausländischer Emittenten erhoben wird." - heißt es in einer Erklärung. In diesem Fall müssen folgende Bedingungen erfüllt sein: - Transaktionen, die in Übereinstimmung mit dieser Klausel durchgeführt werden, entsprechen den Anforderungen des Gesetzes, einschließlich der Vorschriften der Bank von Russland und der Beschlüsse des Direktoriums der Zentralbank der Russischen Föderation, der offiziellen Klarstellungen der Zentralbank der Russischen Föderation; - Wertpapiere ausländischer Emittenten werden in Korrespondenz mit speziellen Unterkonten der Kunden der NSD übertragen; - Die Übertragung von Wertpapieren ausländischer Emittenten erfolgt auf der Grundlage von Matching-Weisungen des Einlegers/Senders (bzw. des Betreibers des Kontos/Unterkontos des Depots) und des Einlegers/Empfängers von Wertpapieren (bzw. des Betreibers des Kontos/Unterkontos des Depots) ohne Barausgleich (Transaktionscodes 16 und 16/1); - Wertpapiere werden innerhalb eines Depots im Namen des Kunden übertragen (Transaktionscode 20); - Wertpapiere werden im Namen des Einlegers ohne Bestätigung des Einlegers zwischen Depots übertragen (Transaktionscode 10). Quelle: finam MOSKAU. 6. Dez (Interfax) - Die SPB-Börse und die Marktteilnehmer haben mit den Vorbereitungen für den Umtausch von Vermögenswerten russischer Anleger begonnen, die im Jahr 2022 für Gelder von Gebietsfremden von Konten des Typs "C" gesperrt wurden, wie es ein Präsidialdekret vorsieht, teilte der Pressedienst der Börse Interfax mit. "Die Marktteilnehmer bereiten sich darauf vor, die gesperrten Vermögenswerte russischer Anleger gegen Gelder ausländischer Anleger von Konten des Typs 'C' einzutauschen, wie es das russische Präsidialdekret Nr. 844 vorsieht. In diesem Zusammenhang nimmt die Verwahrstelle der St. Petersburger Börse seit dem 1. Dezember Aufträge von Handelsteilnehmern (Brokern) für Überweisungen ausländischer Wertpapiere nur innerhalb der NSD, der übergeordneten Verwahrstelle der SPB Bank, entgegen", so der Pressedienst. Dies bezieht sich auf ausländische Wertpapiere, die im Jahr 2022 ausgegliedert wurden und sich in Nichthandelsbereichen befinden, sagte ein Vertreter der St. Petersburger Börse. "In der Verwahrungskette dieser Wertpapiere gibt es NSD und die übergeordneten Euroclear- und Clearstream-Auslandsverwahrer. Dabei handelt es sich um die Wertpapiere, die ein Handelsteilnehmer innerhalb der NSD von den Konten der Verwahrstelle bei der SPB Bank auf seine eigenen Konten bei derselben NSD übertragen kann. Für Verwahrungsgeschäfte zu Börsenzwecken gemäß dem Dekret Nr. 844 entfällt die Gebühr für die Abhebung von Wertpapieren", fügte der Pressedienst hinzu. Am 8. November wurde das Präsidialdekret Nr. 844 der Russischen Föderation "Über zusätzliche vorübergehende wirtschaftliche Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Umlauf ausländischer Wertpapiere" unterzeichnet, das die Bedingungen für den Austausch von in Russland und im Ausland blockierten Vermögenswerten der Anleger schafft. In Übereinstimmung mit dem Dekret können Gebietsfremde gesperrte ausländische Wertpapiere mit Geldern auf ihren Konten des Typs "C" einlösen. Transaktionen werden "über Gebote" abgeschlossen. Ausländische Wertpapiere, die von Gebietsfremden gekauft werden, werden speziellen Transitdepots gutgeschrieben, die von russischen Verwahrstellen in ihrem Namen eröffnet werden. Dann werden diese Wertpapiere auf Anweisung von Gebietsfremden auf Konten abgeschrieben, die bei ausländischen Organisationen eröffnet wurden. Das Dekret begrenzt den Gesamtanfangswert der Wertpapiere, die sich im Besitz eines Gebietsansässigen befinden und über diesen Mechanismus veräußert werden können, auf 100.000 Rubel. Quelle: Interfax Meinung: Bei Putin und seinen Oligarchen geht es um viele hunderte Milliarden US Dollar. Den Anlegern wird ein Tausch aus 100.000 Rubel entsprechen ca. 1.000 Euro geboten.
Verfasser: Autor Dieser Tage taucht in den Foren die Frage auf. Jetzt habe ich eine Ausnahmegenehmigung meiner Bank eingereicht. Wie geht es weiter. Im Grunde müssen zwei Voraussetzungen vorliegen: 1. Eröffnung eines Depots mit NSD Anbindung in Russland muss vorliegen 2. Bücher der DR-Agenten müssen geöffnet sein. Die Liste der Deutschen Bundesbank für die Ausnahmegenehmigungen umfasst auch Werte von Unternehmen, deren Bücher geschlossen sind und deren Tausch daher zur Zeit nicht möglich ist. Die Übertragung/Umwandlung von nicht in Anlage I der Allgemeingenehmigung aufgeführten ADR/GDR ist ebenfalls genehmigt worden unter der zusätzlichen Bedingung, dass die Übertragung des und der Handel mit dem jeweils betroffenen ADR/GDR sowie auch die Übertragung und der Handel mit dem Wertpapier, das dem ADR/GDR jeweils zugrunde liegt, nicht gegen die Verbote der Artikel 5 und 5f der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 verstößt. Sofern Sie von der Allgemeingenehmigung Gebrauch machen möchten, können Sie dieses Schreiben bei Ihrer depotführenden Stelle vorlegen, wenn Sie die Übertragung Ihrer ADR/GDR auf ein anderes Depot, die Umwandlung der ADR/GDR in Originalaktien oder deren Verkauf in Auftrag geben. Wir gehen davon aus, Ihrem Antrag durch Erlass der Allgemeingenehmigung und durch die Zurverfügungstellung der vorliegenden Bestätigung entsprochen zu haben, soweit er sich auf den Genehmigungstatbestand nach Artikel 6b Absatz 5aa der Verordnung (EU) Nr. 269/2014 bezieht. Eine weitergehende individuelle Bescheidung Ihres Antrages erfolgt daher nicht. Für die Vollständigkeit und Richtigkeit übernehme ich keine Gewähr. Quelle: Bestätigung des fristgerechten Eingangs Anlage Izur Allgemeingenehmigung der Deutschen Bundesbankvom 9. Oktober 2023 auf der Grundlage vonArtikel 6b Absatz 5aa der Verordnung (EU) Nr. 269/2014Nr. ISIN Name des Wertpapiers Emittent des dem Aktienzertifikatzugrunde liegenden Wertpapiers 1 US0373763087 MOSENERGO ADR RL Mosenergo 2 US61954Q2093 MOSENERGO GDR REGS RL Mosenergo 3 US29268L1098 ENEL RUSSIA PJSC GDRS Enel OGK JSC 4 US3682872078 GAZPROM ADR SP RL L Gazprom PJSC 5 US36829G1076 GAZPROM NEFT ADR RL Gazprom Neft PJSC 6 US46630Q2021 VTB BK GDR REG S RL VTB Bank PJSC 7 US55315J1025 MMC NOR NICK PJSC ADR RL Mining and Metallurgical Company Norilsk Nickel PJSC 8 US5591892048 MAGNITOGORSK I S REGS Magnitogorskiy Metallurgicheskiy Kombinat PAO 9 US5838405091 MECHEL PFD ADRS RL Mechel PAO 10 US5838406081 MECHEL PAO ADR RL Mechel PAO 11 US6074091090 MOBILE TELESYSTEMS ADR Mobile Telesystems PJSC 12 US67011E1055 NOVOLIPETS MET GDR A Novolipetskiy Metallurgicheskiy Kombinat 13 US67011E2046 NOVOLIPETSKIY MET KO REGS Novolipetskiy Metallurgicheskiy Kombinat 14 US67812M2070 ROSNEFT OIL GDRREGS RL Rosneft Oil Company 15 US69343P1057 LUKOIL SP ADR RL PJSC Lukoil 16 US69343R1014 AEROFLOT GDR A RL Aeroflot Russian Airlines PJSC 17 US69343R2004 AEROFLOT GDR S RL Aeroflot Russian Airlines PJSC 18 US71922G3083 PHOSAGRO PJSC SP GDR REGS PhosAgro PJSC 19 US71922G4073 PHOSAGRO SP GDR REGS CR PhosAgro PJSC 20 US7785291078 ROSTELECOM ADR RL Rostelecom PJSC 21 US7821834048 RUSHYDRO PAO ADR RL Federal Hydro Generating Company PAO RusHydro 22 US7821835037 RUSHYDRO PAO GDR A Federal Hydro Generating Company PAO RusHydro 23 US80585Y3080 SBERBANK ADR REGS RL Sberbank of Russia PAO 24 US8181503025 SEVERSTAL GDR S OCT Severstal PAO 25 US8688611057 SURGUTNEFTEGAS VZ ADR Surgutneftegas PJSC 26 US8688612048 SURGUTNEFTEGAS ADR Surgutneftegas PJSC 27 US8766292051 TATNEFT PJSC ADR REG S Tatneft PJSC 28 US5603172082 VK CO. LTD. GDR REG S Mail.Ru Group Ltd. davon Tauschmöglichkeit mit bekannten Pro-Ration Faktor En+ Group (ISIN: US29355E208) DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 67% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor” file.aspx (citi.com) PJSC Lukoil U69343P204 US69343P2048 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) PJSC Lukoil (“Company”) US69343P1057 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor” file.aspx (citi.com) Tatneft US8766292051 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 85% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) Rostelecom 778529107 US7785291078 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 98% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor” file.aspx (citi.com) Sistema PJSFC 48122U105 US48122U1051 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 85% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) Sistema PJSFC 48122U204 US48122U2042 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 85% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) Quelle: Lukoil Anmerkung: Auch andere ADR's könnten mit einem Pro-Ration Faktor versehen sein. Bücher geschlossen und nicht übertragbar:
US67011U2087 RU0009084446 Sanctioned NOVOROSSIYSK-GDR US67812M2070 RU000A0J2Q06 Sanctioned PJSC ROSNEFT OIL COMPANY-GDR US00501T2096 RU0009028674 Sanctioned PJSC ACRON - REGS GDR US69343R2004 RU0009062285 Sanctioned AEROFLOT - RUSSIAN AIRLINE GDR REG S US69343R1014 RU0009062285 Sanctioned AEROFLOT, PAO-144A GDR US50218G2066 RU000A0JPFP0 Sanctioned LSR GROUP PJSC REG S US45835N2045 RU000A0JPNM1 Sanctioned INTER RAO-GDR US7785291078 RU0008943394 Sanctioned ROSTELECOM-ADR US55953Q2021 RU000A0JKQU8 Sanctioned MAGNIT PJSC-SPON US73181M1172 RU000A0JNAA8 Sanctioned POLYUS PJSC-G US73181P1021 RU000A0JNAA8 Sanctioned POLYUS P-SP ADR US46630Q2021 RU000A0JP5V6 Sanctioned VTB BANK-GDR US7821834048 RU000A0JPKH7 Sanctioned RUSHYDR PJSC-ADR US69343X2071 RU000A0JPVJ0 Sanctioned ROSSETI PJSC-GDR US5591892048 RU0009084396 Sanctioned MAGNITOGORSK IRON STEEL WORKS US8181503025 RU0009046510 Sanctioned SEVERSTAL-GDR US80585Y3080 RU0009029540 Sanctioned SBERBANK-SP ADR Quelle: Freedom24 Zum 26. September 2022 bestätigte die Raiffeisenbank, die Verwahrstelle für die Verwahrprogramme der folgenden russischen Emittenten zu sein: Acron, Aeroflot, VTB, Gazprom Neft, GMK Norilsk Nickel, LSR Group, Cherkizovo Group, Inter RAO, Lenta, Mechel, Mosenergo, NLMK, NOVATEK, OGK-2, PIK, PMP, Polyus, Rosseti, RusHydro, Surgutneftegaz, FGC UES, Enel, Sberbank, Rosneft, Novorossiysk Commercial Sea Port, MTS, Magnit. Auszug aus Presse-CenterÜber die Bank Zum Procedere für den Zwangsumtausch "Zwangsumtausch Raiffeisenbank Hier die wichtigsten Informationen" Quelle: Zwangsumausch gab es eine Anlage: Forced Conversion of Depositary Receipts into Russian Shares . Anlage: Forced Conversion of Depositary Receipts into Russian Shares . Hierin heißt es: "Bei begründeten Zweifeln an der Vollständigkeit und (oder) Zuverlässigkeit sowie der Unzulänglichkeit von die Angaben im Antrag auf Zwangsumwandlung und den beigefügten Unterlagen damit hat die JSC Raiffeisenbank das Recht, dem Antragsteller die Eröffnung eines Depotkontos zu verweigern und ihm die Aktien des russischen Emittenten gutschreiben". "Für den Fall, dass die Gesamtzahl der Aktien des russischen Emittenten, in Bezug auf die Anträge zur Zwangsumwandlung vorgelegt worden sind, die Aktienanzahl des russischen Emittenten übersteigt". Zwangsübertragung der Buchhaltung von Rechten an Wertpapieren. HINWEIS: DIE DEPOTBANKEN BNY MELLON UND JP MORGAN HABEN BÜCHER ZUR RÜCKNAHME VON HINTERLEGUNGSSCHEINEN IM RAHMEN DES STANDARDVERFAHRENS DER FREIWILLIGEN UMWANDLUNG GEÖFFNET (weitere Einzelheiten weiter unten im Abschnitt „Zwangsumwandlung“ – „Informationen zu offenen Büchern für die Standardumwandlung“) FRIST FÜR DIE ANNAHME VON ANTRÄGEN AUF ZWANGSUMWANDLUNG UND ZWANGSÜBERTRAGUNG — 10.11.2022 Quelle: Raiffeisen Fazit: Die Raiffeisenbank Russia wusste bei Übernahme der Verwahrprogramme bereits zum 26.09.2022, dass die Anträge auf Wandlung höher sein könnten/würden, als die hinterlegten Aktienbestände. Dabei hatte der Zwangsumtausch auf dem russischen Weg, der erst zu dem späteren Chaos (fehlender Abgleich der Bücher) führte, noch gar nicht begonnen,
denn die FRIST FÜR DIE ANNAHME VON ANTRÄGEN AUF ZWANGSUMWANDLUNG UND ZWANGSÜBERTRAGUNG endete am 10.11.2022. Quelle: Raiffeisen. Die Hinweise fehlender Aktien durch die Deutsche Bank, JPMorgan im Jahr 2023 erfolgten erst, als ein möglicher Umtausch von ADR in Original Aktien anstand. Der Pro-Ration Faktor der Citibank ist nur das Ergebnis eines von den ADR-Ausgebern und Verwahrstellen verschuldeten mismatch. Deswegen stelle ich noch einmal die Frage:" Warum sollen die ADR-Inhaber für einen Schaden aufkommen, den sie nicht zu verantworten haben". Ich rufe den ADR-Ausgebern und Verwahrstellen zu: "Gebt den ADR-Inhabern ihre Aktien wieder". Den ADR-Inhabern rufe ich zu: "Legitimiert nicht das Fehlverhalten der ADR-Ausgeber und Verwahrstellen durch die Annahme einer Wandlung mit Pro-Ration Faktor". Die ADR-Ausgeber haben die ADR-Verträge zu erfüllen!!!!!!! Verfasser: Autor Die Citibank bietet für verschiedene DR-Programme einen Wandel in Original Aktien unter Anwendung eines Pro-Ration Faktors an. Berechnungsgrundlage und möglicher Schadenersatz. An einem Beispiel von Lukoil soll der Pro-Ration Factor erläutert werden. PJSC Lukoil U69343P204 US69343P2048 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) Die Deutsche Bank und JP Morgan haben ja auch bei einigen ADR-Programmen verloren. Man geht dabei von ca. 1 - 2% Aktienschwund aus. Mehr nicht!!! Wie kommt es nun bei einigen Werten zum Faktor 88 wie bei Lukoil. Der Pro-Ration Faktor und dessen Veränderung hängt von 2 Parametern ab: 1. Anfangs Fehlbestand 2. ADR/Aktien-Wandlung incl. möglichen Doppeltausch (europäischer + russischer Weg) Nehmen wir einmal an im Fall Lukoil hätte der Anfangs-Schwund nicht 1 oder 2 % sondern 6 % betragen. Das könnte durchaus durch zwischenzeitliche Verkäufe des ADR-Ausgebers, durch Leerverkäufe, Aktienleihe oder Doppeltausch auf dem europäischen und russischen Weg etc. entstanden sein. Ein Rechenbeispiel: Das Wandlungsverhältnis ist 1 :1 bei Lukoil wären das 1 Milliarde ADR oder Aktien. Zur Berechnung und einfacheren Darstellung gehe ich einmal von 100 ADR und 100 Aktien aus. Wenn 6 % Aktien fehlen, stehen nur noch 94 Aktien für 100 ADR zur Verfügung.
Bei der Wandlung auf dem europäischen oder russischen Weg wurde davon ausgegangen, dass das Wandlungsverhältnis von 1:1 Bestand hat, also für 100 ADR = 100 Aktien hinterlegt sind. Jetzt werden 50% des Bestandes getauscht.
Also für die restlichen 50 ADR stehen nur noch 44 Aktien zur Verfügung. Diese 44 Aktien bezogen auf 50 ADR entsprechen 88 % oder ergeben einen Faktor von 88. Wichtig: Der Pro-Ration Faktor ändert sich danach jeweils nach einem vom Faktor 88 abweichenden Tauschverhältnis!!!! Wird künftig nur nach dem Faktor 88 getauscht ändert sich das Verhältnis nicht. Wird beispielsweise auf dem russischen Weg zu Faktor 100 (1:1) getauscht ändert sich der Faktor. Haftung: Nun kann man sich folgende Frage stellen. Erfolgte das Prozedere mit einer Bevorteilung von Aktionären die zuerst getauscht haben und "den Letzten beißen die Hunde . Handelte es sich um ein bewußtes und vorsätzliches Handeln oder hatte der ADR-Ausgeber darauf keinen Einfluss. Die Russen gingen wohl bei dem Tausch auf dem russischen Weg von einer 100%-igen Unterlegung aus, obwohl nur 94% an Aktien vorhanden waren. Kann man dafür den ADR-Ausgeber haftbar machen??? Hätten die Russen auf dem russischen Weg oder auch die Europäer auf dem europäischen Weg beim Tausch im Jahr 2022 wissen müssen, dass nur 94 % der Aktien vorhanden waren??? Die ADR-Ausgeber reden sich einfach raus. Wir hatten keinen Einfluss auf die Verfügung der Russen. Die hätten ggf. überhaupt keine 100 Aktien sondern nur 94 Aktien pro 100 ADR ausgeben dürfen. Handlungsmöglichkeit für den ADR-Inhaber. Zwei Alternativen. 1. Tausch mit Faktor 88% in Abweichung von ursprünglich 100% 2. Behalt der ADR In beiden Fällen unterschreibt der ADR-Inhaber dem ADR-Ausgeber ein Weisungsformular. 1. Übertragung der Original Aktien (88%) auf eine russische Bank mit NSD Anbindung 2. Behalt der ADR (100%) ohne Wandlung. Fazit: In meinem Blogbeitrag "Haftung und Haftung, der feine Unterschied" hatte ich das Thema näher beschrieben.
Verfasser: Autor |
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