Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn Fax: + 49 (0)228 4108-1550 E-Mail: if@bafin.de Tausch von American Despositary Receipts und Übertragung der Original Aktien in ein Russisches Depot Hier: ADR Tausch Lukoil und Übertragung in ein russisches Depot mit NSD Anbindung Broker: XYZ Sehr geehrte Damen und Herren, am xxxxxxx hatte ich meinem Broker xxxxx einen Auftrag zum Tausch von Lukoil ADR (sonstige Aktien) und um einen entsprechenden Übertrag auf mein in Russland eröffnetes Depot übersandt. Für einen Tauschauftrag und die Weisung an den ADR-Ausgeber sind zwingend folgende Formerfordernisse notwendig: 1. Settlementauftrag 2. MT542 Formular 3. DR Cancellation Instruction and Certification In order to cancel your DRs, you must satisfy each of the following: 1. Deliver the DRs to Citi for cancellation [DWAC withdrawal for book-entry DRs] See details for DR cancellation delivery to the Depositary in Part I below. 2. Complete [Euroclear][DTC][Registered Owner] Details See details DR Cancellations in Part I below. 3. Complete Share Delivery Instruction Details See details for Share delivery by Custodian in Part II below. 4. Complete the Acknowledgments, Certifications, Waivers & Signature See details in Part III below. 5. Pay the DR Cancellation Fees to the Depositary See details for calculation and payment of DR Cancellation Fees in Part I below Am xxxx erhielt ich von meinem Broker XYZ die Mitteilung, dass man mir keine Daten zur Durchführung meines Tauschauftrages (Settlement-Auftrag und MT542 Formular) bereitstellen könnte. Verstoß gegen MaDepot – Mindestanforderungen an das Depotgeschäft Bei einer freiwilligen Umwandlung muss der Broker eine spezifizierende SWIFT-Nachricht an eine höhere Verwahrstelle senden, um die spezifizierende SWIFT-Nachricht an den Emittenten zu übertragen. In der spezifizierenden SWIFT-Nachricht muss der Broker angeben, dass es sich bei der Nachricht um die spezifizierende Nr. der SWIFT-Nachricht handelt [der Broker muss die Nummer der SWIFT-Nachricht angeben, die gesendet wurde, um die Konvertierung Ihres DR durchzuführen]. Bitte beachten Sie, dass unbedingt darauf hingewiesen werden muss, dass es sich um eine klärende SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr. __ handelt, da eine neue SWIFT-Nachricht zur Konvertierung möglicherweise nicht von einer übergeordneten Verwahrstelle akzeptiert wird. Außerdem müssen Sie in der spezifizierenden SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr._ neu die korrekten Voraussetzungen angeben, zu denen Sie lokale Aktien auf Ihrem bei der Verwahrstelle (Beispiel: Gazprombank) russischen Bank eröffneten Wertpapierkonto erhalten sollen: Beispiel: Name der Bank Gazprombank (Joint Aktiengesellschaft) Ausländische Banknummer (12 Ziffern)MC0009800000 BIC-Code des Brokers, Beispiel: GAZPRUMM Kontonummer (30 Ziffern)ML9508300025/00000000000000000 Der Broker muss Informationen über die vom Emittenten der Hinterlegungsscheine in der SWIFT-Nachricht MT542 angegebenen Daten der Transaktion und Abwicklung liefern, die an die russische Verwahrstelle gesendet werden, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (müssen von erhalten werden). der DR-Aussteller) sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abbuchungsdatums und Ausdruck/Scan der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich). ). zur Klärung der Daten zum tatsächlichen Datum der Transaktion und zum Abwicklungsdatum (Felder aus der SWIFT-Nachricht SET und TRAP), diese Parameter werden von Ihnen beim Absenden der Bestellung verwendet f. PR-04.P Um das Büro der Gazprombank zu kontaktieren und eine Bestellung aufzugeben ф. ПР-04.П für die Registrierung von Aktien. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die die obligatorischen Parameter für den Abgleich der Bankaufträge zur Gutschrift der Aktien im Zentralverwahrer des NCO JSC National Settlement Depository mit dem Auftrag des Verwahrers sind, der die Aktien liefert (die russische Verwahrstelle, die ein Konto über die Verwahrprogramme dieses Emittenten führt). Der Bestellung sollte ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abschreibungsdatums (falls verfügbar) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich) beiliegen die Anweisung des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt. Bitte beachten Sie, dass für den Fall, dass das Datum der Transaktion und der Abwicklung in der Bestellung falsch angegeben ist, diese Bestellung höchstwahrscheinlich vom Zentralen Wertpapierverwahrer Russlands (NCI NSD JSC) abgelehnt wird, da es im System von NCI NSD JSC fehlt Gegenaufträge der Depotbank zur Lieferung von Aktien entsprechend den relevanten Transaktions- und Abwicklungsterminen. MaDepot – Mindestanforderungen an das Depotgeschäft Der Broker bzw. dessen Verwahrstelle verstößt aufgrund der Weigerung der Bereitstellung von wichtigen Daten gegen die Mindestanforderungen an das Depotgeschäft. Die geltenden rechtlichen Anforderungen stammen u. a. aus der MiFID II, dem WpHG, der WpDVerOV, der Deligierten Verordnung (EU) 2017/565 sowie den „Recommendations Regarding the Protection of Client Assets“ der IOSCO. Die MaDepot befassen sich dabei ausschließlich mit den aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Schutz der Eigentumsrechte der Kunden an Finanzinstrumenten. Sie dienen auch der Auslegung des Prüfungsgegenstands der „Depotführung“ nach § 89 Abs. 1 Satz 1 WpHG in Verbindung mit § 12 WpDPV. Nicht berücksichtigt werden die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Schutz von Kundengeldern. Die MaDepot legen drei Kategorien von Pflichten fest: Organisationspflichten
Ich bitte sie um aufsichtsrechtliche Prüfung des Sachverhaltes.
In der Anlage zu diesem Schreiben erhalten Sie von mir: 1. 2. 3. Vielen Dank. Mit freundlichem Gruß
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