Fehlender Abgleich der Bücher geht zu Lasten der ADR-Inhaber hier: Lukoil 2/9/2023 Pro Ration Faktor DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) Microsoft Word - Russia DR Cancellation Instruction - Lukoil ADR CUSIP 105.docx Aufgrund von Umständen, die außerhalb ihrer Kontrolle liegen, war die Verwahrstelle nicht in der Lage, den vollständigen Ausgleich herbeizuführen Russische DR-Programme sind von automatischen Konvertierungen und erzwungenen Konvertierungen betroffen und es besteht ein Defizit die Anzahl der Aktien, die von der Verwahrstelle für Inhaber von im Umlauf befindlichen DRs im Rahmen des russischen DR gehalten werden Programme. Als Folge eines solchen Defizits kann ein Inhaber nur die Löschung von a beantragen Anteil der DRs, die er hält, und kann nur seinen anteiligen Anteil an den Aktien tatsächlich erhalten im DR-Programm verfügbar, angepasst, um Bruchteile von Anteilen nach Anwendung des Pro-Ration-Faktors auszuschließen. Alle zur Stornierung vorgelegten DRs, die aufgrund der Pro-Ration nicht storniert werden können, werden einem Bucheintrag gutgeschrieben Konto bei der Verwahrstelle – das DR-Guthaben (wie unten definiert). Wenn das DR-Programm mit dem abgeglichen wird Wenn der Inhaber von DRs, die dem DR-Guthaben gutgeschrieben wurden, zu einem späteren Zeitpunkt eine Befriedigung durch die Verwahrstelle verlangt, kann dies zu einem späteren Zeitpunkt der Fall sein Sie erhalten zusätzliche Aktien und/oder eine Barzahlung anstelle von Aktienbruchteilen, die durch die dem DR gutgeschriebenen DRs repräsentiert werden Saldo bei der Verwahrstelle. Es ist wichtig zu betonen, dass ein kündigender Inhaber etwas leisten muss Stornierungsanweisungen, die (i) die anteilige Anzahl der zu stornierenden DRs und (ii) den Erhalt korrekt widerspiegeln Anweisungen für die anteilige Anzahl an Anteilen, die der Inhaber nach Anwendung des Anteilsfaktors auf die zur Löschung eingereichten DRs erhält. Seite 2 zu file.aspx (citi.com)
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19.10.2023Clearstream Banking1 informiert seine Kunden darüber, dass Hinterlegungsscheine (DRs) mit russischen Aktien, die derzeit über die direkte CSD-Verbindung der Clearstream Banking AG (CBF) mit DTCC gehalten werden, nach Abschluss ihrer Neuausrichtung und in Abhängigkeit vom Status der Bucheröffnung umgewandelt werden können. In Zusammenarbeit mit seiner Depotbank auf dem US-Markt, der Citibank N.A., hat Clearstream Banking einen einmaligen Neuausrichtungsprozess entwickelt, der es CBF-Kunden ermöglicht, die Konvertierung ihrer DRs anzuordnen. Auswirkungen auf die Kunden Damit Kunden ihre Wandlungsrechte von DRs mit russischen Basisaktien ausüben können, muss ihre Position zunächst auf ein CBFi-Konto übertragen werden, d. h. die Position muss vom CBF-Konto bei DTCC auf das Konto der Citibank bei DTCC umgeschichtet werden. Daher hat die Citibank N.A., die als Verwahrstelle von Clearstream Banking auf dem US-Markt fungiert, ausnahmsweise und unter bestimmten Bedingungen eine einmalige Neuausrichtung genehmigt. Dieser Prozess beinhaltet auch die Eröffnung eines zusätzlichen getrennten "CBFi-Kontos" für den Kunden, das ausschließlich für die Umstellung des russischen DR-Programms verwendet wird. Auf diesem Konto werden keine anderen Wertpapiere als russische DRs gehalten, und es ist keine Übertragung für dort gehaltene Positionen zulässig, unabhängig vom Abwicklungsstatus des Wertpapiers. Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umstellen, wodurch das "ursprüngliche CBF-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBFi-Konto" gutgeschrieben wird. Nach Erhalt der Sicherheiten auf diesen neu eröffneten Konten sendet Clearstream Banking eine CONV Conversion Notification (MT564) an die Kunden, in der der Prozess beschrieben wird, damit sie die Umwandlung der neu ausgerichteten DR-Positionen anweisen können. Kunden, die ihre DRs umwandeln möchten, müssen ihre Umwandlungsanweisung von ihrem neu eröffneten CBFi-Konto im Rahmen des gesonderten Ereignisses gemäß Artikel 6b (5aa) der Verordnung (EU) 269/2014 und in Übereinstimmung mit den Ereignisanforderungen senden, jedoch nur nach erfolgreicher vorheriger Neuausrichtung. Nur Positionen, bei denen die Bücher zur Umwandlung offen sind, kommen für die Neuausrichtung in Frage. Derzeit sind die Programme, die von den DR-Agenten für die Konvertierung geöffnet werden, die folgenden: ISIN Name des Wertpapiers DR-Agent US69343P1057 ADR PJSC LUKOIL REG Citibank N.A. US7785291078 ADR PJSC ROSTELECOM REG Citibank N.A. US8766292051 ADR PJSC TATNEFT REG (1ADR/6SHS) Citibank N.A. US5838406081 ADR MECHEL PAO REG (1ADR / 2SHS) DR-Agent Deutsche Bank Treuhandgesellschaft Nord- und Südamerika US69343R1014 DDR PJSC AEROFLOT REG/ DR-Agent Deutsche Bank Treuhandgesellschaft Nord- und Südamerika US6074091090 ADR MOBILE TEL PJSC REG (1ADR/2SHS) DR-Agent JPMorgan Chase Bank, N.A. US67011U2087 DDR NOWOROSSIJSK CSPP REGS REGS REG DR-Agent JPMorgan Chase Bank, N.A. Die Kunden werden daran erinnert, dass die Umwandlungsbücher jederzeit geschlossen werden können, was eine Umwandlung ihrer DRs in zugrunde liegende russische Aktien verhindert. Clearstream Banking behält sich das Recht vor, jederzeit ohne vorherige Ankündigung oder andere Formalitäten die Bereitstellung des Umwandlungsdienstes zu beenden oder auszusetzen und die Position wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto auszurichten.
Der oben beschriebene Prozess zwingt Kunden nicht dazu, ihre Positionen umzuwandeln. Nicht umgewandelte Positionen werden nach Ablauf des Konvertierungsfensters eines einzelnen DR-Programms wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto zurückgeführt. Diese Neuausrichtung stellt eine einzigartige Gelegenheit für Kunden dar, eine Umstellung ihrer DRs in Auftrag zu geben. Infolge der Neuausrichtung werden die Positionen in nicht-kollektiver Verwahrung gehalten. Neu eröffnete Konten haben identische Berichte wie ein bereits bestehendes CBFi-Konto. Für diese spezifischen, neu eröffneten CBFi-Konten werden keine Kontoführungsgebühren, Depotgebühren oder Transaktionsgebühren erhoben, mit Ausnahme spezifischer DR-Konvertierungsgebühren. Positionen, die vom DR-Agenten oder vom Kunden als im Rahmen von automatischen und erzwungenen Konvertierungsverfahren umgewandelt gemeldet wurden, aber derzeit auf dem Kundenkonto gesperrt sind, werden von der Neuausrichtung ausgeschlossen. Zur Erinnerung: Automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren führten dazu, dass russische Aktien vom Depot des DR-Agenten in Russland abgebucht wurden, ohne dass die DR-Agenten zugestimmt oder daran beteiligt waren. Clearstream Banking hat keinen Einblick in diese Prozesse und ist ausschließlich von den extern erhaltenen Informationen abhängig und kann nicht überprüfen, welche Positionen gemäß dem russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ umgewandelt wurden. Die Kunden werden an ihre Pflicht erinnert, alle im Rahmen des automatischen und erzwungenen Umwandlungsverfahrens umgewandelten Positionen zu melden. Clearstream Banking gibt keine Empfehlungen ab und gibt keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten. Clearstream Banking haftet nicht für alle nachteiligen Folgen, Verluste oder Schäden, die Kunden oder DR-Inhabern in diesem Zusammenhang entstehen können, und Kunden, die sich für die Umwandlung ihrer DRs entscheiden, tragen die alleinige Verantwortung. Clearstream Banking übernimmt keine Verantwortung für Verzögerungen während des Kontoeröffnungs- und Neuausrichtungsprozesses oder für den Fall, dass diese aufgrund von Sanktionen, Überwachungsaktivitäten oder Umständen, die außerhalb des Zuständigkeitsbereichs von Clearstream Banking liegen, nicht umgesetzt oder ausgeführt werden können. WichtigClearstream Banking kann jedoch nicht garantieren, dass der oben beschriebene Neuausrichtungsprozess tatsächlich mit Sicherheit zur effektiven Umwandlung von DRs in russische Aktien führen wird, die weiterhin an bestimmte Bedingungen geknüpft ist, die in der Umwandlungsmitteilung (MT564) aufgeführt sind. HintergrundIn der Vergangenheit konnten Kunden, die DRs umwandeln wollten, ihre Position von der Clearstream Banking AG (CBF) auf die Clearstream Banking S.A. (CBL) umstellen und eine Umwandlung in Auftrag geben. Ab August 2022 war die Neuausrichtung der Positionen in russischen DRs nicht mehr möglich, wie in der Mitteilung D22051 beschrieben. Die Kunden hatten die Möglichkeit, selbst eine Umwandlung in Auftrag zu geben und direkt mit den DR-Agenten zu verhandeln, bis die Abwicklung in russischen DRs aufgrund von Unsicherheiten und Umständen, die außerhalb der Kontrolle von Clearstream Banking liegen, in Bezug auf automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren, die im russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ festgelegt sind, ausgesetzt wurde. Quelle: Clearstream 19.10.2023 Clearstream Banking1 informiert seine Kunden darüber, dass Hinterlegungsscheine (DRs) mit russischen Aktien, die derzeit über die Clearstream Banking S.A. (CBL) über die direkte CSD-Verbindung der Clearstream Banking AG (CBF) mit DTCC (Depository Code 4G) gehalten werden, nach Abschluss ihrer Neuausrichtung und in Abhängigkeit vom Status der Bucheröffnung umgewandelt werden können. In Zusammenarbeit mit seiner Depotbank auf dem US-Markt, der Citibank N.A., hat Clearstream Banking einen einmaligen Neuausrichtungsprozess entwickelt, der es CBF-Kunden ermöglicht, die Konvertierung ihrer DRs anzuordnen. Auswirkungen auf die Kunden Damit Kunden ihre Wandlungsrechte von DRs mit russischen Basisaktien, die sie auf dem deutschen Markt halten (per Remote-Code), ausüben können, muss ihre Position vom Konto der CBF bei der DTCC auf das Konto der Citibank bei der DTCC umgestellt werden. Daher hat die Citibank N.A., die als Verwahrstelle von Clearstream Banking auf dem US-Markt fungiert, ausnahmsweise und unter bestimmten Bedingungen eine einmalige Neuausrichtung genehmigt. Dieser Prozess beinhaltet auch die Eröffnung eines zusätzlichen getrennten "CBL/CBFi-Kontos" für den Kunden, das ausschließlich für die Konvertierung des russischen DR-Programms verwendet wird. Auf diesem Konto werden keine anderen Wertpapiere als russische DRs gehalten, und es ist keine Übertragung für dort gehaltene Positionen zulässig, unabhängig vom Abwicklungsstatus des Wertpapiers. Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBL/CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umschichten, wodurch das "ursprüngliche CBL/CBFi-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBL/CBFi-Konto" gutgeschrieben wird. Nach Erhalt der Sicherheiten auf diesen neu eröffneten Konten sendet Clearstream Banking eine CONV Conversion Notification (MT564) an die Kunden, in der der Prozess beschrieben wird, damit sie die Umwandlung der neu ausgerichteten DR-Positionen anweisen können. Kunden, die ihre DRs umwandeln möchten, müssen ihre Umwandlungsanweisung von ihrem neu eröffneten CBL/CBFi-Konto im Rahmen des separaten Ereignisses gemäß Artikel 6b Absatz 5aa der Verordnung (EU) 269/2014 und in Übereinstimmung mit den Ereignisanforderungen senden, jedoch nur nach erfolgreicher vorheriger Neuausrichtung. Nur Positionen, bei denen die Bücher zur Umwandlung offen sind, kommen für die Neuausrichtung in Frage. Derzeit sind die Programme, die von den DR-Agenten für die Konvertierung geöffnet werden, die folgenden: Gemeinsamer ISIN Name des Wertpapiers DR-Agent Code 131156707 US69343P1057 ADR PJSC LUKOIL REG Citibank N.A. 019332543 US7785291078 ADR PJSC ROSTELECOM REG Citibank N.A. 022468022 US6074091090 ADR MOBILE TEL PJSC REG (1ADR/2SHS) JPMorgan Chase Bank, N.A. Die Kunden werden daran erinnert, dass die Umwandlungsbücher jederzeit geschlossen werden können, was eine Umwandlung ihrer DRs in zugrunde liegende russische Aktien verhindert. Clearstream Banking behält sich das Recht vor, jederzeit ohne vorherige Ankündigung oder andere Formalitäten die Bereitstellung des Umwandlungsdienstes zu beenden oder auszusetzen und die Position wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto auszurichten. Der oben beschriebene Prozess zwingt Kunden nicht dazu, ihre Positionen umzuwandeln. Nicht umgewandelte Positionen werden nach Ablauf des Konvertierungsfensters eines einzelnen DR-Programms wieder auf das ursprüngliche CBL/CBFi-Konto umgeleitet. Diese Neuausrichtung stellt eine einzigartige Gelegenheit für Kunden dar, eine Umstellung ihrer DRs in Auftrag zu geben. Neu eröffnete Konten haben identische Berichte wie ein bereits bestehendes CBL/CBFi-Konto. Für diese spezifischen, neu eröffneten CBL/CBFi-Konten werden keine Kontoführungsgebühren, Depotgebühren oder Transaktionsgebühren erhoben, die über spezifische DR-Konvertierungsgebühren hinausgehen. Positionen, die vom DR-Agenten oder vom Kunden als im Rahmen von automatischen und erzwungenen Konvertierungsverfahren umgewandelt gemeldet wurden, aber derzeit auf dem Kundenkonto gesperrt sind, werden von der Neuausrichtung ausgeschlossen. Zur Erinnerung: Automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren führten dazu, dass russische Aktien vom Depot des DR-Agenten in Russland abgebucht wurden, ohne dass die DR-Agenten zugestimmt oder daran beteiligt waren. Clearstream Banking hat keinen Einblick in diese Prozesse und ist ausschließlich von den extern erhaltenen Informationen abhängig und kann nicht überprüfen, welche Positionen gemäß dem russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ umgewandelt wurden. Die Kunden werden an ihre Pflicht erinnert, alle Positionen zu melden, die im Rahmen des automatischen und erzwungenen Umwandlungsverfahrens umgewandelt wurden. Clearstream Banking gibt keine Empfehlungen ab und gibt keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten. Clearstream Banking haftet nicht für alle nachteiligen Folgen, Verluste oder Schäden, die Kunden oder DR-Inhabern in diesem Zusammenhang entstehen können, und Kunden, die sich für die Umwandlung ihrer DRs entscheiden, tragen die alleinige Verantwortung. Clearstream Banking übernimmt keine Verantwortung für Verzögerungen während des Kontoeröffnungs- und Neuausrichtungsprozesses oder für den Fall, dass diese aufgrund von Sanktionen, Überwachungsaktivitäten oder Umständen, die außerhalb des Zuständigkeitsbereichs von Clearstream Banking liegen, nicht umgesetzt oder ausgeführt werden können. WichtigClearstream Banking kann jedoch nicht garantieren, dass der oben beschriebene Neuausrichtungsprozess tatsächlich mit Sicherheit zur effektiven Umwandlung von DRs in russische Aktien führen wird, die weiterhin an bestimmte Bedingungen geknüpft ist, die in der Umwandlungsmitteilung (MT564) aufgeführt sind. HintergrundIn der Vergangenheit konnten Kunden, die DRs umwandeln wollten, ihre Position von der Clearstream Banking AG (CBF) auf die Clearstream Banking S.A. (CBL) umstellen und eine Umwandlung in Auftrag geben. Ab August 2022 war die Neuausrichtung der Positionen in russischen DRs nicht mehr möglich, wie in der Mitteilung D22051 beschrieben. Die Kunden hatten die Möglichkeit, selbst eine Umwandlung in Auftrag zu geben und direkt mit den DR-Agenten zu verhandeln, bis die Abwicklung in russischen DRs aufgrund von Unsicherheiten und Umständen, die außerhalb der Kontrolle von Clearstream Banking liegen, in Bezug auf automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren, die im russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ festgelegt sind, ausgesetzt wurde. Weitere InformationenFür weitere Informationen können sich Kunden an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an ihren Kundenberater wenden. ------------------------------------------ 1. Clearstream Banking bezieht sich gemeinsam auf die Clearstream Banking S.A., mit Sitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Handels- und Gesellschaftsregister Luxemburg unter der Nummer B-9248, und die Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation Accounts verwenden), mit Sitz in 61, Mergenthalerallee, 65760 Eschborn, Deutschland, und eingetragen im Register B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500. Quelle: Clearstream Meinung: Vor wenigen Stunden hatte ich noch geschrieben: Amtlich genehmigtes Chaos??? Aufforderung zum Doppeltauschbetrug???
Verfasser Autor Newsletter 13 | Russische Wertpapiere / Fonds NSD verlängert Zeitraum bis 15.10.2022 / Neue Probleme mit Clearstream Sehr geehrte Damen und Herren, nachfolgend erhalten Sie Neuigkeiten zur aktuellen Situation in Bezug auf russische Wertpapiere bzw. Fonds mit Schwerpunkt russische Aktien. Die NSD (russischer Wertpapierverwahrer – Russian Central Securities Depository) hat den Zeitraum, in dem sie keine Gebühren erhebt, nunmehr bis zum 15.10.2022 verlängert. Damit dürfte ein Umtausch bis zum 15.10.2022 möglich sein, weil zumindest bis dahin die NSD keinen wirtschaftlichen Vorteil aus dem Umtausch erlangt. Clearstream hat mitgeteilt, dass die Citibank (Verwahrstelle von Clearstream Banking in den USA) mittlerweile den manchmal nötigen Lagerstellenwechsel von Clearstream Banking AG auf Clearstream Banking SA abgelehnt hat. Hintergrund ist eine von der Securities and Exchange Commission (SEC) erlassene Regelung, die am 01.08.2022 in Kraft getreten ist (A22090). Clearstream gibt bekannt, dass es unter diesen Umständen keine weitere Möglichkeit gibt, Kunden bei der Verarbeitung ihrer Anweisungen zum Umtausch zu unterstützen. Kunden sollen sich direkt an den DR-Agenten (Bank of New York Mellon, Citibank, Deutsche Bank, JP Morgan) wenden: 1. Anweisung an den DR-Agenten, die DRs umzuwandeln 2. Übermitteln der DR-Positionen 3. Einreichen erforderlicher Formulare an den DR-Agenten 4. Überweisung der DR-Stornierungsgebühr an den DR-Agenten Die vollständige Pressemitteilung mit den Kontaktdaten der DR-Agenten ist hier abrufbar: https://www.clearstream.com/clearstream-en/products-andservices/settlement/d22051-3193726 Aus unserer Sicht ist die Mitteilung von Clearstream wenig nachvollziehbar, denn die maßgebliche Regelung gilt für sogenannte Low Priced Securities (LPS). Diese sind definiert als außerbörslich gehandelte Wertpapiere, die weniger als 5,00 USD kosten. Die mit solchen LPs verbundenen Risiken (starke Kursvolatilitäten, Anfälligkeit für Marktmanipulation) rechtfertigen laut US-Behörden einen besonderen Anlegerschutz. Jedoch dürften die DRs meist über 5,00 USD kosten, sofern diese frei handelbar wären. Nur weil derzeit keine Kurse festgestellt werden, Seite 2 von 2 bedeutet das nach unserer Einschätzung nicht, dass die DRs unter die Regelungen der LPS fallen. Wir vermuten, dass Clearstream jegliches eigenes Risiko einen Verstoß gegen Sanktionen zu begehen ausschließen möchte und daher aus Vorsichtsgründen agiert. Für Rückfragen steht die SdK ihren Mitgliedern unter info@sdk.org oder unter 089 / 20 20 846 0 gerne zur Verfügung! München, den 11.08.2022 SdK Schutzgemeinschaft der Kapitalanleger e.V. Meinung: Es mutet schon an eine Posse. Im Jahr 2022 lehnte Clearstream die Übertragung von ADR's auf die Citibank ab. Am 19.10.2023 teile Clearstream mit.
"Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umstellen, wodurch das "ursprüngliche CBF-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBFi-Konto" gutgeschrieben wird". Mit jeder Verordnung, die einen Tausch ermöglicht, wird das mismatch zwischen ADR's und Aktien sichtbarer. Irgendwann wird das auch die SEC (Aufsichtsbehörde) auf den Plan rufen müssen. Verfasser: Autor Die Antragstellung auf Ausnahmegenehmigung ist am 25.09.2023 abgelaufen. Meine Wissens wurden viele Kunden für die Beantragung einer Ausnahmegenehmigung angeschrieben, die ADR besitzen, die gar nicht wandelbar sind. So beispielsweise bei Sberbank. Die Sberbank ist stark sanktioniert und die Bücher geschlossen. Im Verlauf des Antragsprozesses tauchte eine mir zugängliche Liste mit den Werten auf, bei denen vermutlich eine Ausnahmegenehmigung erteilt wird. Ich wollte bewusst diese Liste im Vorfeld nicht in Umlauf bringen um die Anleger zu verunsichern. Ich frage mich jetzt allen Ernstes warum die Deutsche Bundesbank nicht öffentlich publiziert für welche Werte möglicherweise eine Ausnahmegenehmigung erteilt wird. Warum werden die Banken und Broker scheinbar nicht informiert, da diese auch Kunden mit ADRs anschreiben, die scheinbar gar nicht zu wandeln sind. Ausnahmegenehmigung, der wahre Grund???? In den letzten Tage tauchte immer wieder die Frage auf:
Auch hier wird den Anlegern wahrscheinlich nicht die ganze Wahrheit erzählt. Etliche russische Anleger haben erfolgreich auf die Freigabe ihrer Vermögenswerte geklagt. Es wurden sowohl Euroclear als auch Clearstream auf Freigabe verklagt. Jedoch kommt insbesondere Clearstream den Anordnungen der Gerichte auf Freigabe/Lieferung der ADR nach Russland nicht nach. Clearstream steckt insofern in der Zwickmühle, dass sie wahrscheinlich die russischen Vermögen übertragen müsste, wenn sie auch die westlichen Vermögen zur Übertragung nach Russland freigibt. Die Ausnahmegenehmigung ist letztlich nur ein Trick um die Vermögen der russischen Anleger weiterhin zu blockieren. Die Ausnahmegenehmigung können nur die europäischen Anleger, in Deutschland bei der Bundesbank stellen und die russischen Anleger sind davon ausgenommen. "Nachweis, dass es sich bei dem Inhaber des Aktienzertifikats um einen Staatsangehörigen oder Gebietsansässigen eines Mitgliedstaats oder einer in der Union niedergelassenen Einrichtung handelt, unter Angabe des vollständigen Namens, der Nationalität und der Adresse des Inhabers des Aktienzertifikats. Für Staatsangehörige von EU-Mitgliedstaaten gilt: Legitimationsunterlagen wie eine einfache (unbeglaubigte) Kopie des Personalausweises oder des Reisepasses des Depotinhabers sollen ausreichen. Quelle: Weisswart Clearstream meint mit dieser Ausnahmegenehmigung Überträge von ADR von Mitgliedern von europäischen Mitgliedsstaaten übertragen zu können. Die russischen nicht sanktionierten Anleger sollen demnach weiterhin gesperrt bleiben. Meinung: Meiner Ansicht nach taugt diese Ausnahmegenehmigung für niemanden etwas. Die westlichen Anleger werden durch möglich ADR Übertragungen nach Russland auch nur in eine Sackgasse geführt. Weder ein ADR Tausch noch eine Verfügung der auf den Depot C Konten gesperrten Vermögen ist gesichert. Clearstream hat wohl nach wie vor große Bedenken gegen Sanktionen zu verstoßen wenn sie durch die Ausnahmegenehmigung auf der einen Seite Vermögen frei gibt. Auf der anderen Seite russische Anleger, die erfolgreich auf Vermögensfreigabe geklagt haben, auszuschließen. Das wird Clearstream noch furchtbar auf die Füße fallen. Entweder Vermögensübertrag für alle nicht sanktionierten Anleger ob aus unfreundlichen Staaten oder der russischen Föderation. Oder überhaupt keine Freigabe. Eine Bevorzugung der einen Gruppe und Benachteiligung der anderen Gruppe kann und wird nicht funktionieren. Ich bin einmal gespannt wie Clearstream verfahren wird.
Alle Angaben ohne Obligo. Verfasser: Autor Das Wichtigste in Kürze vorab: Es ist nicht zu spät.
Wer noch kein Depot mit Anbindung an den russischen Zentralverwahrer NSD (National Settlement Depository) besitzt, kann ein solches auch noch nach dem 25.09.2023 eröffnen und die Unterlagen aller Voraussicht nach bei der Deutschen Bundesbank nachreichen! Der Antrag auf Genehmigung muss allerdings bis zum 25.09.2023 gestellt werden (Näheres zu der "Nachfristlösung" erfahren Sie weiter unten, bei Punkt 5, sowie auch am Schluss dieses Beitrags). Quelle: Anwalt Ist eine Ausnahmegenehmigung zwingend erforderlich, um die ADR in Aktien umtauschen zu können? Nein, die Ausnahmegenehmigung ist nach unserem festen Dafürhalten nicht zwingend erforderlich. Die Deutsche Bundesbank als auch Euroclear und andere Marktteilnehmer vertreten die Auffassung (wie auch unsere Kanzlei), dass es einer Genehmigung nicht zwingend bedarf. Die NSD (National Settlement Depositary) verzichtet bis 30.12.2023 auch auf die Erhebung von Gebühren. Clearstream stellt sich derzeit allerdings auf den Standpunkt, dass man ohne eine Genehmigung den Umtausch von ADR in Aktien russischer Emittenten nicht unterstützen könne und die Bearbeitung zur Umwandlung bis auf Weiteres ausgesetzt werden müsse (hier nachzulesen: https://www.clearstream.com/clearstream-en/securities-services/settlement/a23056-3604478). Diese Rechtsauffassung mag sich – insbesondere aufgrund des jetzigen Momentums, wo wieder deutlich mehr Bewegung in die Sache kommt – bei Clearstream ändern. Man sollte sich aber nicht darauf verlassen. Clearstream war nach unserem Dafürhalten bislang wenig kooperativ. Quelle: Russische ADR, Gazprom, Lukoil und Co.: Umwandlung mit Ausnahmegenehmigung (anwalt.de) Meinung: Clearstream benötigt danach keine Ausnahme Genehmigung.! Antragsteller werden durch die Deutschen Bundesbank benachteiligt, wenn sie durch das Genehmigungsverfahren fallen. Ohne Genehmigung können die abgelehnten Kunden Clearstream über ihren Broker keine Weisung zum Übertrag auf ein russisches Depot erteilen. Da eine Genehmigung durch die Deutsche Bundesbank gar nicht erforderlich war, ist der Gleichheitsgrundsatz gestört bzw. die Ungleichbehandlung von Kunden hervorgerufen. Die Bundesbank Genehmigung hat keine rechtliche Bindung gegenüber dem Antragsteller, da diese nicht für den Tausch der ADR zuständig ist. Antragsteller, die keine Möglichkeit hatten, einen Antrag auf Genehmigung zu stellen, erleiden im Zweifel einen wirtschaftlichen Schaden, da ihnen die Vermögensübertragung, Dividendenzahlungen und ein möglicher Verkauf nicht vorenthalten wurden. Hier wären Anwälte gefordert die Rechte ihrer Mandanten zu sichern. Verfasser: Autor
28.08.2023Anmerkung: Diese Ankündigung ersetzt die Ankündigungen A22052, A22065 und A22074. Clearstream Banking1 erinnert die Kunden an die Anforderung, alle anwendbaren Sanktionen, einschließlich der der EU, der Vereinigten Staaten und des Vereinigten Königreichs, einzuhalten und sicherzustellen, dass alle zugrunde liegenden Kunden des Kunden diese einhalten. Kunden sollten sich der verschiedenen unten genannten Szenarien bewusst sein und zur Kenntnis nehmen, dass sich die Situation weiterentwickelt und sich jederzeit ändern kann. Clearstream Banking gibt keine Zusicherungen oder Garantien hinsichtlich der Vollständigkeit der unten beigefügten Liste ab. Quelle: Clearstream Weitere InformationenFür weitere Informationen können sich Kunden an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an ihren Kundenberater wenden.------------------------------------------ 1. Clearstream Banking bezieht sich gemeinsam auf die Clearstream Banking S.A., mit Sitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Handels- und Gesellschaftsregister Luxemburg unter der Nummer B-9248, und die Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Erstellungskonten nutzen), mit Sitz in 61, Mergenthalerallee, 65760 Eschborn, Deutschland, und eingetragen im Register B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500. List of securities no longer eligible for settlement - 25 August 2023
Common CodeISIN Security name 171068142CH0385518086CHF 2,875 ALFA HOLDING (REGS) 17-2022 218314481XS2183144810EUR 2,70 ALFA HOLDING (REGS/6) 20-2023 194688334XS1946883342RUB 9,35 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/9) 19-2022 210755489XS2107554896RUB 6,75 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/12) 20-2025 233328057XS2333280571USD 5,50 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/13) 21-2031 236811158XS2368111584RUB 7,85 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/14) 21-2025 241010473XS2410104736USD 5,90 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/15) 21-XXXX 208647598US01538RAF64USD 5,95 ALFA BOND ISSUANCE (144A) 19-2030 206327995XS2063279959USD 5,95 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/10) 19-2030 176078634XS1760786340USD 6,95 ALFA BOND ISSUANCE (REGS/8) 18-XXXX 184344173XS1843441731USD 4,65 ALROSA FIN.SA (REGS) 19-2024 201003091XS2010030919USD 3,10 ALROSA FIN.SA (REGS) 20-2027 219509154US02109TAE29USD 3,10 ALROSA FIN.SA (144A) 20-2027 27254624US8181503025 GDR PAO SEVERSTAL REGS REG 204871531US85805RAE80 USD 0,00 STEEL CAPITAL S.A. (3C7/144A) 19-299 206079223 XS2060792236 USD 4,125 CELTIC RES (REGS) 19-2024 84167100 XS0841671000USD 5,90 STEEL CAPITAL S.A. (REGS/3) 12-2022 157773658 GB00BDRJ2609 SHS NORD GOLD PLC ORD REG 25548850 RU0009046510 SHS PAO SEVERSTAL ORD REG 204673691 XS2046736919USD 0,00 STEEL CAPITAL S.A. (REGS/6) 19-2999 111730628US553142AA88USD 4,375 MMK INTERNATION (144A) 19-2024 184343495 XS1843434959USD 4,375 MMK INTERNATION (REGS) 19-2024 213199595 XS2131995958USD 4,65 GTLK EUROPE CAP (REGS) 20-2027 224977824 XS2249778247USD 4,80 GTLK EUROPE CAP (REGS) 20-2028 171347360XS1713473608USD 5,95 GTLK EUROPE CAP (REGS) 19-2025 201004438XS2010044381USD 4,949 GTLK EUROPE CAP (REGS) 19-2026 201002745XS2010027451USD 4,349 GTLK EUROPE CAP (REGS) 21-2029 157796151XS1577961516USD 5,125 GTLK EUROPE DAC (REGS) 17-2024 240004097XS2400040973USD 3,375 METALLOINVEST F (REGS) 21-2028 240064928US59126LAB45USD 3,375 METALLOINVEST F (144A) 21-2028 25548884RU0009062467SHS GAZPROM NEFT OJSC ORD REG 85184016US69360UAC62USD 0,00 PSB FINANCE S.A. (144A) 12-2999 85167243XS0851672435USD 0,00 PSB FINANCE S.A. (REGS/7) 12-2999 40864709RU0006752979SHS IRKUT CORPORATION ORD REG 56008756US91821XAD57USD 6,80 VEB FINANCE LTD 10-2025 80089562US91822CAA62USD 6,025 VEB FINANCE LTD (144A) 12-2022 99326778US91822CAC29USD 5,942 VEB FINANCE PLC 13-2023 55991596XS0559915961USD 6,80 VEB FINANCE LTD (3) 10-2025 80081707XS0800817073USD 5,00 VEB FINANCE LTD 12-2022 89321239XS0893212398EUR 4,032 VEB FINANCE PLC (8) 13-2023 99316268XS0993162683USD 5,942 VEB FINANCE PLC 13-2023 8214875US928564AB98USD FL.R VNESHECONOMBK OF THE USSR(144A)97-15 8214492XS0082144923USD 0,00 VNESHECONOMBANK 97-2999 26183472RU000A0J2Q06SHS ROSNEFT OIL 27054340RU0009091573SHS TRANSNEFT CLS PREF REG 31136997XS0311369978USD 10,00 TRANSREGIONALCAP. 07-XXXX 77612106XS0776121062OFCB CAPITAL PLC 10.0000 26/04/19 201004365XS2010043656USD 8,00 SOVCOM CAPITAL (REGS) 19-2030 211396814XS2113968148USD 7,75 SOVCOM CAPITAL (REGS) 20-XXXX 229191497XS2291914971USD 3,40 SOVCOM CAPITAL (REGS) 21-2025 239368859XS2393688598USD 7,60 SOVCOM CAPITAL (REGS/SUB) 21-XXXX 22391925US92909MAB63USD 6,25 VTB CAP.SA(144A)05-2035 84207985US92909MAF77USD 6,95 VTB CAP.SA (144A) 12-2022 33187688RU000A0JP5V6SHS VTB BANK OJSC ORD REG 108665629CH0248531110CHF 5,00 VTB CAP.SA 14-2024 81059683XS0810596832USD FL.R VTB EURASIA LTD (REGS MBS) 12-XXXX 22371592XS0223715920USD 6,25 VTB CAP. 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BANK (REGS/13) 22-2027 195106703XS1951067039EUR 5,15 CBOM FINANCE PLC (REGS) 19-2024 158910691XS1589106910USD FL.R CBOM FINANCE PLC (REGS) 17-2027 160109475XS1601094755USD FL.R CBOM FINANCE PLC (REGS) 17-XXXX 228129976XS2281299763EUR 3,10 CBOM FINANCE PLC (REGS) 21-2026 238447593XS2384475930USD 3,875 CBOM FINANCE PLC (REGS) 21-2026 239296939XS2392969395USD 7,625 CBOM FINANCE PLC (REGS) 21-XXXX 196455833XS1964558339USD 7,121 CBOM FINANCE PLC (REGS) 19-2024 209976307XS2099763075USD 4,70 CBOM FINANCE PLC (REGS) 20-2025 239326544US12504PAK66USD 7,625 CBOM FINANCE PLC (144A) 21-XXXX 159264718US12504PAD24USD 7,50 CBOM FINANCE PLC (144A) 17-2027 239690068XS2396900685USD 3,25 POLYUS FINANCE PLC (REGS) 21-2028 41327391RU000A0JNAA8SHS PJSC POLYUS ORD REG 163383535US73181M1099GDR PJSC POLYUS 144A REG (1DR/0.5SHS) 163383462US73181M1172GDR PJSC POLYUS REGS REG (1DR/0.5SHS) 153392293XS1533922933USD 5,25 POLYUS GOLD INTL (REGS) 17-2023 171347432XS1713474325USD 4,70 POLYUS FINANCE PLC (REGS) 18-2024 137626802 136720864US73181P1021ADR PJSC POLYUS REG Quelle: a23071-list-of-securities-data.xlsx (live.com) Clearstream Die Anwaltskanzlei NSP gab die Einreichung einer Sammelklage in Höhe von 200 Mio. gegen die internationale Verwahrstelle Clearstream im Namen russischer Privatinvestoren bekannt
Am 17. August reichten russische Investoren eine Sammelklage gegen die internationale Verwahrstelle Clearstream ein, berichtet die Anwaltskanzlei NSP, die den Fall führt, in ihrem Telegram-Kanal. Der Gesamtbedarf der Organisation beläuft sich auf etwa 200 Mio. „Die Klage wurde am 17. August 2023 beim Moskauer Schiedsgericht auf der Grundlage von Art. 248.1 des agroindustriellen Komplexes eingereicht – sie bezieht sich auf die Folgen von Sanktionen, deren Auswirkungen russische Investoren zu spüren bekamen.“ NSP-Vertreter sagten in ihrem Telegram-Kanal. Die Ansprüche beziehen sich auf den Wert des Sperrvermögens und aufgelaufene, aber nicht erhaltene Mittel aus der Rückzahlung von Anleihen, Dividenden, Kuponzahlungen. Quelle: Aktiencheck 09.08.2023Clearstream Banking1 informiert seine Kunden darüber, dass das russische Präsidialdekret Nr. 585 vom 8. August 2023, das am selben Tag in Kraft tritt, die Bestimmungen der Doppelbesteuerungsabkommen Russlands mit "unfreundlichen" Ländern außer Kraft setzt. Clearstream Banking befindet sich in Gesprächen mit dem National Settlement Depository (NSD), um die Auswirkungen für Clearstream Banking und seine Kunden besser zu verstehen und zu bewerten. Quelle: Clearstream Meinung: Das Einfrieren von Teilen des Doppelbesteuerungsabkommens ist zumindest erklärungsbedürftig.
Auf der einen Seite will man beispielsweise die Doppelbesteuerung von Dividenden einfrieren. Auf der anderen Seite erkälrt man. "Die Bestimmungen der Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung bleiben in Kraft. So können Steuerzahler, die in den Ländern registriert sind, die an den Abkommen teilnehmen, die im Ausland in Russland gezahlten Beträge verrechnen." Im Grunde müsste Russland das Doppelbesteuerungsabkommen kündigen und nicht in Teilen einfrieren. Verfasser: Autor |
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