28.07.2023Im Anschluss an die Ankündigungen A22130 und A22154 geht Clearstream Banking 1 davon aus, dass das Föderale Gesetz Nr. 319-FZ vom 14. Juli 2022 und die neuen Artikel des Gesetzes 319-FZ (geändert und neu formuliert durch das Gesetz 519-FZ in Artikel5.1. und Artikel 5.5.), die von der Föderation Russland erlassen wurden, umgesetzt werden. Infolgedessen erlaubt das Föderale Gesetz Nr. 319-FZ den Inhabern russischer inländischer Wertpapiere unter anderem, die National Settlement Depository (NSD) direkt zu ersuchen, Wertpapiere auf ein auf den Namen des Begünstigten eröffnetes Eigentümerkonto zu übertragen. Clearstream Banking informiert die Kunden über die Auswirkungen auf den gewöhnlichen Geschäftsablauf mit den unter dem Depositorycode 5R hinterlegten Wertpapieren. Wenn ein Inhaber russischer inländischer Wertpapiere bei der NSD eine Zwangsüberweisung vorsieht, sehen das Föderale Gesetz Nr. 319-FZ und das von NSD veröffentlichte Verfahren für die Interaktion keine Ex-ante-Interaktion mit den FNH-Kontoinhabern (z. B. Clearstream Banking) vor, sondern nur eine Ex-post-Meldung. Nach den Informationen, die Clearstream Banking zur Verfügung gestellt wurden, ist es sehr wahrscheinlich, dass der Berichterstattung wesentliche Informationen fehlen werden, was eine saubere Überleitung in den Büchern von Clearstream Banking verhindert. Insoweit kann Clearstream Banking weder seinen Abwicklungs- noch seinen Abstimmungspflichten nach der EU-Zentralverwahrerverordnung und der EU-Finalitätsrichtlinie nachkommen, wie dies unter normalen Umständen der Fall wäre. Auswirkungen auf KundenVor diesem Hintergrund wird Clearstream Banking weiterhin die interne, überbrückbare und inländische Abwicklung der unter dem Depositorycode 5R hinterlegten Wertpapiere verhindern. Da Clearstream Banking nicht in der Lage ist, die von der NSD übertragenen Positionen abzugleichen, werden die Ertragserlöse erst dann den verschiedenen Kundenkonten (Typ SMA3C) gutgeschrieben, wenn alle betroffenen Konten, die von einer erzwungenen Übertragung unter einem Wertpapier/einer ISIN betroffen sind, identifiziert wurden. Um den Abgleich so schnell wie möglich abzuschließen, wird von allen Kunden, die diese Wertpapiere halten, erwartet, dass sie dazu beitragen, indem sie offenlegen, ob ihre Eigentumsbestände oder die ihrer zugrunde liegenden Kunden im Rahmen des oben beschriebenen Zwangsübertragungsverfahrens übertragen wurden, und/oder indem sie zustimmen, ihre Identität und Kontonummer an die NSD weiterzugeben. Bitte beachten Sie die beiden unterschiedlichen Corporate-Actions-Veranstaltungen, die zu diesem Zweck eingerichtet wurden. Wie bereits erwähnt, trägt die Teilnahme an diesen Veranstaltungen zur Auflösung der Versöhnungsbrüche bei, garantiert dies jedoch nicht. Nur wenn eine bestimmte Sicherheitslücke behoben ist, kann Clearstream Banking die bei der NSD erzielten Erlöse auf das berechtigte SMA3C-Konto des Kunden verbuchen. Die individuelle Teilnahme an diesen Veranstaltungen löst keine Verbuchung des Erlöses auf dem SMA3C-Konto des an den Veranstaltungen teilnehmenden Kunden aus. Darüber hinaus wird im Falle einer Rücknahme in einem dieser Wertpapiere das Wertpapier nicht abgeschrieben, sondern auf dem Kundenkonto gesperrt, bis der Bruch behoben ist. Die Beibehaltung dieser Positionen auf dem Kundenkonto nach dem Rückzahlungsdatum zielt darauf ab, zu zeigen, dass in absoluten Zahlen eine ausstehende Rückzahlung besteht, bedeutet jedoch nicht zwangsläufig, dass der Anspruch korrekt ist (da er vom Ergebnis der Abstimmungsuntersuchung abhängt). Weitere InformationenFür weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an den Kundenberater von Clearstream Banking. Quelle: Clearstream Meinung: Im Grunde passiert zur Zeit und bis auf weiteres nichts mehr mit Clearstream.. Die NSD gibt Kundendaten, nur unvollständig und ex Post im Nachhinein an Clearstream weiter. Dir können die Daten nicht oder nur teilweise bearbeiten. Somit können die Banken und Broker nicht informiert werden. Wenn Zinszahlungen oder Dividenden von n i c h t sanktionierten russischen Unternehmen gezahlt und über Clearstream geleitet werden, kommen die auf ein Sperrkonto und werden nicht an die Kunden ausgezahlt. Wahrscheinlich bekommt man auf Anfragen bei Clearstream keine Antwort da man nicht deren Geschäftspartner ist sondern nur die Depotbank des Brokers. Spricht man die Depotbank deines Broker an verwiesen die einen an den zuständigen Broker.. Im Grunde wird Clearstream erst dann wieder was machen wenn die Bücher geklärt sind. Da im Moment auf dem russischen Weg bei sanktionierten Unternehmen auch nichts läuft ist der Umtausch Markt tot. Freedom24 bietet wohl bei kleineren n I c h t sanktionierten Firmen den Tausch noch an. Wir akzeptieren weiterhin US-amerikanische und globale Hinterlegungsscheine (ADRs und GDRs), die von nicht-sanktionierten russischen Unternehmen ausgegeben wurden, für die Umwandlung der Wertpapiere in lokale Aktien. Ab dem 17. Juli 2023 werden die folgenden Hinterlegungsscheine gemäß den angegebenen Fristen* zur Umwandlung angenommen*: Alle Angaben ohne Obligo.
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Moskau. 28. Juni. INTERFAX.RU - Clearstream Banking hat die Ausführung von Anweisungen für die Umwandlung und Abwicklung von Hinterlegungsscheinen für russische Aktien bis auf weiteres ausgesetzt, teilte das Abwicklungs- und Clearingsystem in einer Erklärung mit.
Zuvor hatte die russische Zentralverwahrstelle NSD ihre Weigerung, Provisionen für solche Vorgänge zu erheben, bis zum 30. Dezember verlängert, erinnert Clearstream. Die Nullstellung des Zolls hat es den europäischen Abwicklungs- und Clearingsystemen bisher ermöglicht, Transaktionen mit der sanktionierten NSD durchzuführen. Nach der Veröffentlichung des 11. europäischen Sanktionspakets am 23. Juni änderte sich die Situation jedoch. Mit dem neuen Dokument hat die EU den zuständigen Behörden der EU-Länder das Recht eingeräumt, die Umwandlung von Hinterlegungsscheinen für russische Wertpapiere, die in NSD verbucht sind, bis zum 25. Dezember zu genehmigen (Anträge müssen bis zum 25. September eingereicht werden), so Clearstream. Im Sinne der aktuellen Verordnung gelten letztlich alle russischen Wertpapiere als in NSD bilanziert, und Clearstream interpretiert die neuen Standards auf der Grundlage der Ergebnisse von Konsultationen mit Beamten so, dass eine Umwandlung ohne Erlaubnis der zuständigen Behörden nun verboten ist, heißt es in dem Bericht. Das Abrechnungs- und Clearingsystem bat um Klärung der praktischen Schritte, die zur Erlangung einer solchen Genehmigung erforderlich sind. Solange keine Klarstellungen der Behörden vorliegen, werden die Anweisungen zur Umwandlung von Hinterlegungsscheinen in russische Aktien nicht ausgeführt, so Clearstream. Quelle: Interfax 28.06.2023Clearstream Banking1informiert Kunden, die Positionen in ADR- und DDR-Programmen mit russischen Basiswerten halten, darüber, dass die Bearbeitung neuer Weisungen zur freiwilligen Wandlung oder zur Vernichtung von Beständen bis auf Weiteres ausgesetzt wurde. Hintergrund Obwohl das National Settlement Depository seine Gebührenbefreiung in Bezug auf freiwillige Umwandlungen und Stornierungen bis zum 30. Dezember 2023 verlängert hat, hat die Europäische Union am 5. Juni 269 Artikel 2014aa der EU-Verordnung 23/2023 geändert. Mit der Änderung und als Ausnahmeregelung hat die EU die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten ermächtigt, die Umwandlung eines aktienähnlichen Scheins mit russischem zugrunde liegendem Wertpapier, der bei der Nationalen Verwahrstelle für Abrechnungen gehalten wird, zu genehmigen. Der einschlägige Text lautet: b) Folgender Absatz wird eingefügt: "5aa. Abweichend von Artikel 2 können die zuständigen Behörden eines Mitgliedstaats bis zum 25. Dezember 2023 die Umwandlung eines Hinterlegungsscheins mit russischem Basiswert, der bei dem unter der Nummer 1012 in Anhang I unter der Rubrik "Unternehmen" aufgeführten Unternehmen unter der Nummer 3 aufgeführt ist, zum Zwecke der Veräußerung des zugrunde liegenden Wertpapiers genehmigen. und die Bereitstellung von Geldern, die mit der Umwandlung des Hinterlegungsscheins und dem Verkauf des zugrunde liegenden Wertpapiers unmittelbar oder mittelbar an dieses Unternehmen in Russland verbunden sind, unter Bedingungen, die die zuständigen Behörden für angemessen halten, und nachdem festgestellt wurde, dass: a) der Hinterlegungsschein vor dem 2022. Juni 25 ausgestellt wurde; b) der entsprechende Zulassungsantrag bis zum 2023. September 833 eingereicht wird; c) der Inhaber des aktienähnlichen Scheins nachweisen kann, dass eine solche Umwandlung für die Veräußerung des zugrunde liegenden Wertpapiers erforderlich ist; d) die Veräußerung des zugrunde liegenden Wertpapiers mit den Verboten der Verordnung Nr. 2014/5, einschließlich der Art. 5 und <>f, vereinbar ist; und e) keine Mittel für andere in Anhang I aufgeführte Einrichtungen zur Verfügung gestellt werden." Im Sinne von Artikel 5aa der EU-Verordnung 269/2014 (zuletzt geändert am 23. Juni 2023) werden letztlich alle russischen Wertpapiere bei der National Settlement Depositary als Emittenten-Zentralverwahrer verwahrt. Clearstream Banking interpretiert die Änderung nach Anhörung ihrer zuständigen Behörde dahingehend, dass Umwandlungen, die nicht von der/den zuständigen Behörde(n) genehmigt wurden, nunmehr verboten sind. Dementsprechend informiert Clearstream Banking seine Kunden darüber, dass sie sich von ihren zuständigen Behörden über die praktischen Schritte beraten lässt, die zur Erlangung einer Zulassung zu befolgen sind. Bis zum Erhalt der Orientierungshilfe ist Clearstream Banking nicht in der Lage, Anweisungen für die Umwandlung oder Löschung von Positionen in Hinterlegungsscheinen mit russischen Basiswertpapieren zu bearbeiten. Umwandlungs- oder Kündigungsanweisungen, die den Depotstellen am oder vor dem 23. Juni 2023 erteilt werden, behalten ihre Gültigkeit und werden von Clearstream Banking nach bestem Wissen und Gewissen bearbeitet. Aufträge, die nach dem 23. Juni 2023 eingehen, werden abgelehnt. Weitere Informationen Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an den Kundenberater von Clearstream Banking. Quelle: Clearstream Meinung: Im Westen nichts Neues. Es läuft bis auf weiteres wieder nichts.
Verfasser: Admin MOSKAU, 20. Juni - RIA Novosti/Prime. Die Zentralbank der Russischen Föderation arbeitet an einem System, mit dem Anleger mit einer Prämie aus eingefrorenen Vermögenswerten aussteigen können Freigeben 20.06.23 13:23 Unternehmensnachrichten RIA NovostiRIA Novosti MOSKAU, 20. Juni - RIA Novosti/Prime. Die Bank von Russland arbeitet an einem Programm, das es russischen Anlegern ermöglichen wird, sich mit einer Prämie aus ausländischen Wertpapieren zurückzuziehen, die aufgrund von Sanktionen eingefroren wurden, sagte Wladimir Tschistjuchin, erster stellvertretender Vorsitzender der Bank von Russland. Jetzt stellt sich die Frage, wie wir versuchen können, die Sanktionsbeschränkungen zu überwinden, die in erster Linie gegen die russische Infrastruktur verhängt werden und dennoch über die Infrastruktur für russische Wertpapierinhaber, vor allem den russischen Kleinanleger, gelten", sagte er im Föderationsrat. Die erste Möglichkeit besteht darin, dass direkte Gegenverpflichtungen bestehen. "Keine häufige Option, aber es kommt vor, und in diesem Sinne hat eine russische Person eine Verpflichtung gegenüber einer ausländischen Person, eine ausländische Person gegenüber einer russischen, und sie können diese Verpflichtungen tatsächlich austauschen, auch indem sie sie durch Wertpapiere ersetzen;, erklärte er. "Um dies zu tun, müssen wir eine freizügige zwischenstaatliche Kommission verabschieden, eine Art Genehmigung ihrer Sanktionsgremien muss im Ausland eingeholt werden, aber solche Transaktionen werden durchgeführt. Die Frage ist, ob sie massiv sind. Nein, das tun sie nicht, sie können sogar vom Volumen her gut sein, aber das sind Einzelfälle", sagte Chistyukhin. Die zweite Option, die derzeit diskutiert wird, ist die Schaffung von Pools von Inhabern ausländischer Wertpapiere, die ihren Willen zum Verkauf ihrer Wertpapiere ausüben könnten. Gleichzeitig glauben wir, dass der Verkauf nicht mit einem Rabatt, sondern mit einer Prämie möglich ist. Verkaufen wofür? Auf Kosten von Geldern auf Konten des Typs C;, die von ausländischen juristischen und natürlichen Personen gehalten werden. Da die Gelder auf Konten des Typs C; gelandet sind, sind viele ausländische Personen seit langem reserviert. Das heißt, sie sind für sie eigentlich null wert. In diesem Sinne ist es bereits ein großes Plus, zumindest etwas zu bekommen", sagte er. Diese Art der Implementierung eines solchen Systems - eines Liquiditätspools - ist ein sehr großer rechtlicher Prozess, der ordnungsgemäß formalisiert und der technologische Prozess oder die Organisation sein muss. Ich verstehe, dass meine Kollegen in der Zentralbank heute an diesem Programm arbeiten, aber es ist sehr schwierig, es umzusetzen;, schloss Chistyukhin. In einem Interview mit Reportern merkte er an, dass die Idee, einen Entschädigungsfonds für russische Investoren zu schaffen, nicht auf der Tagesordnung stehe. Diese Idee steht definitiv nicht auf der Tagesordnung, sie steht definitiv nicht auf der aktiven Agenda. Wir haben den Eindruck, dass wir andere vorrangige Vorschläge haben werden, um das Problem der gesperrten Vermögenswerte zu lösen. Die Schaffung eines Ausgleichsfonds ist noch nicht in Sicht. Die Situation entwickelt sich weiter;, sagte er. Die Frage ist, dass es blockierte Vermögenswerte gibt und etwas damit gemacht werden muss. Wie gesagt, es geht darum, das Vertrauen der Anleger in den Finanzmarkt zu stärken. Wir müssen Mechanismen finden, die es den Anlegern ermöglichen, zumindest einen Teil der blockierten Gelder zurückzugeben, und daran arbeiten wir. Es ist nur so, dass der Entschädigungsfonds heute kein vorrangiger Mechanismus ist;, fügte er hinzu. Quelle: Börsennews Meinung: Meiner Auffassung nach ist die Schaffung dieses sogenannten Systems dilettantisch, hilflos und an Peinlichkeit nicht mehr zu überbieten. Russland hatte großspurig das sogenannte russische System propagiert. Danach sollte unter Ausschluss der westlichen Infrastruktur eine Depoteröffnung, Wandlung und Verwaltung von Original-Aktien erfolgen. Bis auf wenige Ausnahmen ist es aufgrund der formalen Hemmnisse seitens Russlands nur wenigen gelungen diesen "russischen Weg" erfolgreich zu bestreiten. Depoteröffnungen vor Ort und nicht auf elektronischem Weg, umständliche Legitimationsverfahren, Engpässe bei den neuen Depotbanken etc. führten zu nicht überwindbaren Hindernissen. Viel schlimmer noch, führte dieses Verfahren zu einem Chaos sondergleichen mit der Gefahr eines totalen Vermögensverlustes der Anleger. Der russische Weg hat dazu geführt, dass die Geschäftsbücher der ADR-Ausgeber, russischen Verwahrstellen und westlichen Clearingstellen nicht kompatibel waren. Keiner weiß mehr mit Sicherheit zu sagen, welcher Kunden wann und wieviel und überhaupt ADR in russische Aktien gewandelt hat.
In einem gesonderten Beitrag werde ich einen Weg aufzeigen, der gangbar ist und nicht gegen die Sanktionen verstößt. Leider finde ich kein Gehör, so dass wir weiter mit dem Unvermögen und Chaos vermeintlicher Fachleute leben und ggf. zusehen müssen wie unsere Vermögenswerte irgendwann wertlos ausgebucht werden. Alles ohne mein Obligo. Verfasser: Admin Clearstream Banking1 bietet seinen Kunden einen aktualisierten Überblick über den Umgang mit bestimmten Wertpapieren, die mit russischen Unternehmen in Verbindung stehen, nachdem das OFAC mitgeteilt hat, dass das OFAC die Bestimmungen der am 9. Mai 25 ausgelaufenen General License ("GL") 2022C nicht verlängern wird. Das OFAC gab an, dass die General License 43 am 30. August 2022, die General License 47 am 31. August 2022, die General License 48A am 3. Oktober 2022 und die General License 45 am 20. Oktober 2022 auslaufen. Clearstream Banking erinnert seine Kunden an die Anforderung, alle anwendbaren Sanktionen, einschließlich derjenigen der EU, der Vereinigten Staaten und des Vereinigten Königreichs, einzuhalten und sicherzustellen, dass alle zugrunde liegenden Kunden des Kunden die Vorschriften einhalten und sicherstellen. Kunden sollten sich der verschiedenen unten genannten Szenarien bewusst sein und zur Kenntnis nehmen, dass sich die Situation weiterentwickelt und sich jederzeit ändern kann. Clearstream Banking übernimmt keine Gewähr für die Vollständigkeit der darin enthaltenen Listen. Wertpapiere, die nicht mehr erfüllungsfähig sind Allgemeiner Code ISIN-Code Name der Sicherheit 27931847 US36829G1076 ADR GAZPROMNEFT OJSC REG (1DR/5SHS) 134453702 US5838406081 ADR MECHEL PAO REG (1ADR / 2SHS 129010363 US7821834048 ADR RUSHYDRO PJSC REG (1ADR/100SHS) 12901038 US7821835037 GDR RUSHYDRO PJSC 144A REG (1GDR/100SHS) 29806675 US46630Q2021 GDR VTB BANK OJSC REGS REG (1DR/2000SHS) 63495964 US80585Y3080 ADR SBERBANK ROSSII REG (1DR/4SHS) 29329079 US5591892048 ADR PJSC MAGNITO REGS REG Quelle: Clearstream (bitte vollständige Liste lesen) Meinung: Rechtlich gesehen dürft "erfüllungsfähig" folgenden Kriterien entsprechen:
"Erfüllungsfähig bedeutet das die ADRs ihre vertraglich garantierten Leistungen nicht mehr erbringen können, Handel, Dividende, Umtausch in Aktien... Geschäfte mit ADR/GDR sind zur Zeit über Clearstream eh nicht möglich, da sie eine Zusammenarbeit mit den russischen Banken und Verwahrstellen blockiert bzw. ausgeschlossen haben. Die ADR-Verträge wurden mit den jeweiligen ADR-Ausgebern geschlossen. Die Clearingstellen sind eh nur Erfüllungsgehilfen. Es liegt nicht in der Verantwortung des Anlegers wenn die zuständigen Stellen, einschließlich der ADR-Ausgeber, Verwahrstellen etc. ihre Bücher nicht geordnet bekommen oder ihren Lieferverpflichtungen nicht nachkommen können. Das würde bedeuten, dass evtl. nur der russische Weg mit Konto-/Depoteröffnung und ADR Tausch in Russland in Frage kommt. Es sei denn die Unternehmen machen wie dieser Tage ein Abfindungsangebot. Selbst dann ist die Frage wie das technisch abgewickelt werden soll, da die Bücher zwischen dem ADR-Ausgeber und den Verwahrstellen nicht abgeglichen werden können. Alles ohne mein Obligo. Verfasser: Admin Clearstream Banking1informiert seine Kunden darüber, dass die Abwicklung russischer aktienähnlicher Rechte (DR) mit zugrunde liegenden russischen Aktien ausgesetzt wurde (siehe Mitteilung A22107).
Dies ist auf Unsicherheiten und Umstände zurückzuführen, die außerhalb seiner Kontrolle liegen, in Bezug auf die automatischen und erzwungenen Umwandlungsverfahren, die im Föderalen Gesetz Nr. 319-FZ vorgesehen sind Clearstream Banking hat die Bestätigung erhalten, dass der Abgleich der umgewandelten Positionen im Rahmen von automatischen und erzwungenen Konvertierungen für die unten genannten Programme auf Marktebene erfolgreich abgeschlossen wurde. Daher sind die Bedingungen für die Eröffnung der Abrechnung nur für diese DR-Programme festgelegt. Auswirkungen auf KundenWirksam sofort Die Abrechnung wird für die folgenden DR-Programme wieder aufgenommen: Allgemeiner Code ISIN Name der Sicherheit 031527996 US6708482095 GDR JSC OGK-2 REGS REG 1 DR/ 100 SHS 031526655 US6708481006 GDR OGK OAO 144A REG 1 DR/100 SHS Weitere InformationenFür weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an den Kundenberater von Clearstream Banking. ------------------------------------------ 1. Clearstream Banking bezieht sich gemeinsam auf die Clearstream Banking S.A., mit Sitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Handels- und Gesellschaftsregister Luxemburg unter der Nummer B-9248, und die Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation Accounts nutzen), mit Sitz in 61, Mergenthalerallee, 65760 Eschborn, Deutschland, und eingetragen im Register B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500. Liebe ADR-Interessierte dieses Blogs. Durch Zufall habe ich eine Ausarbeitung vom 26. Oktober 2022, des Deutschen Bundestages, zum Thema Depository Receipts im Internet gefunden. Diese 32 seitige Ausarbeitung ist sehr umfangreich und spiegelt die Komplexität dieses Themas umfänglich und verständlich wieder. Ich wollte an dieser Stelle nicht die komplette Ausarbeitung in diesen Blog einstellen. Deswegen habe ich mich auf das Inhaltsverzeichnis beschränkt. Wer Zeit zum Lesen und Eintauchen in diese umfangreiche Materie hat, empfehle ich den kompletten Artikel Bundestag Inhaltsverzeichnis 1. Einleitung 4 2. Tatsächlicher und rechtlicher Hintergrund 5 2.1. (Russische) Depository Receipts 5 2.2. EU-Sanktionen 8 2.3. Beendigung der DR-Programme als russische Gegenmaßnahme 8 2.4. Umtausch von DR in die zugrundeliegenden Originalaktien 9 3. EU-Sanktionsregime mit Relevanz für DR 12 3.1. Umtausch von DR einschließlich Depoteröffnung in Russland 12 3.1.1. Handelsverbot für bestimmte übertragbare Wertpapiere gemäß Art. 5 Abs. 1 – Abs. 4 VO (EU) 833/2014 12 3.1.2. Handelsverbot für übertragbare Wertpapiere Russlands, seiner Regierung oder der Zentralbank gemäß Art. 5a VO (EU) 833/2014 17 3.1.3. Geschäftsverbot mit staatseigenen Unternehmen gemäß Art. 5aa VO (EU) 833/2014 18 3.1.4. Beteiligungsverbot an russischen Unternehmen des Energiesektors gemäß Art. 3a VO (EU) 833/2014 19 3.1.5. Sonstige finanz- bzw. dienstleistungsbezogene Bestimmungen der VO (EU) 833/2014 19 3.1.6. Personenbezogene (Finanz-)Sanktionen gemäß VO (EU) 269/2014 20 3.1.6.1. Sanktionierung des Zentralverwahrers NSD 20 3.1.6.2. Sonstige sanktionierte Personen 24 3.1.7. Zwischenergebnis 24 3.2. Veräußerung von DR 25 3.2.1. Handelsverbote aus Art. 5 Abs. 1 bis Abs. 4 und Art. 5a VO (EU) 833/2014 25 3.2.2. Notierungsverbot für übertragbare Wertpapiere russischer Staatsunternehmen gemäß Art. 5 Abs. 5 VO (EU) 833/2014 27 3.2.3. Beteiligungsverbot an russischen Unternehmen des Energiesektors gemäß Art. 3a VO (EU) 833/2014 27 3.2.4. Geschäftsverbot aus Art. 5aa VO (EU) 833/2014, Bereitstellungsverbot aus Art. 2 Abs. 2 VO (EU) 269/2014 und Wertpapierverkaufsverbot aus Art. 5f VO (EU) 833/2014 28 3.2.5. Zwischenergebnis 28 3.3. Dividendenzahlungen aus laufenden DR-Programmen 29 3.4. Ergebnis 31 4. EU-Sanktionsregime bezüglich der Veräußerung russischer (Original-)Aktien 32 Quelle: Bundestag Meinung: Letztlich ändert dieser Artikel nichts an unserer misslichen Lage. Er verdeutlicht aber noch einmal die Komplexität dieses Themas. Vor allem wird klar wie schwierig es ist rechtliche Schritte gegen einen Geschäftspartner (Broker, Verwahrstelle, Staat etc.) anzustrengen.
Verfasser: Admin Die Chefin der Zentralbank, Elvira Nabiullina, sprach über die Situation mit den gesperrten Vermögenswerten russischer Unternehmen und Russen in den internationalen Depots Euroclerar und Clerstream. Ihr zufolge sind einzelne positive und negative Reaktionen auf Bewerbungen bekannt, aber der allgemeine Trend ist noch nicht sichtbar. "Uns sind vereinzelte Fälle sowohl von Genehmigungen als auch von Ablehnungen bekannt. Einen Trend zum Auftauen sehen wir noch nicht. Nichtsdestotrotz arbeiten NSD (National Settlement Depository / -- "Kommersant") und die relevanten professionellen Teilnehmer weiterhin daran, die Rechte unserer Kleinanleger zu schützen ", sagte sie auf einer Pressekonferenz (zitiert von TASS). Zuvor wurde bekannt, dass die Bank Sankt Petersburg die erste russische Bank war, der das belgische Finanzministerium eine Lizenz zur Freigabe von Vermögenswerten auf dem Konto des National Settlement Depository (NSD) erteilte. Dies wurde am 18. April von RBC berichtet. Es gibt zwei große internationale Wertpapierverwahrer in Europa - Euroclear und Clearstream. Mitte 2022 geriet NSD unter EU-Sanktionen. Die meisten russischen Wertpapiere bewegen sich über die Verwahrstelle. Die Aufnahme in die schwarze Liste bedeutet, dass russische Inhaber ausländischer Wertpapiere diese nicht verkaufen oder Dividenden- oder Anleihezahlungen erhalten können. Am 20. Dezember erhielt NSD vom luxemburgischen Finanzministerium und am 22. Dezember vom belgischen Finanzministerium die Erlaubnis zur Freigabe ausländischer Vermögenswerte. Die Zentralbank sagte dann, dass die Genehmigungen der europäischen Behörden, Vermögenswerte freizugeben, ihre Rendite für die Anleger nicht garantieren.
Quelle: Kommersant Die Regulierungsbehörde kennt nur wenige Antworten auf Entsperrungsanfragen
Moskau. 28. April. INTERFAX.RU - Die Bank von Russland ist sich der einzelnen positiven und negativen Reaktionen auf Anträge auf Freigabe der Vermögenswerte russischer Anleger in den internationalen Depots Euroclear und Clearstream bewusst, es gibt keine allgemeine Tendenz zur Freigabe, sagte die Gouverneurin der Zentralbank, Elvira Nabiullina, auf einer Pressekonferenz am Freitag. "Was die eingefrorenen Vermögenswerte betrifft, so sind uns vereinzelte Fälle von Genehmigungen und Verweigerungen bekannt. Einen Trend zum Auftauen sehen wir noch nicht. Nichtsdestotrotz arbeiten NSD und relevante professionelle Teilnehmer weiterhin daran, die Rechte unserer Kleinanleger zu schützen", sagte Nabiullina. WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTMittwoch, 28. April 2023Eingefrorene Vermögenswerte der Russischen Föderation im ersten Quartal brachten Euroclear 734 Millionen Euro an ZinserträgenWeitere InformationenIhrer Meinung nach ist die Idee, einen Fonds zum Ausgleich der Verluste betroffener Anleger zu schaffen, nicht auf die Tagesordnung zurückgekehrt, alternative Optionen werden nun in Betracht gezogen. "Die Idee des Fonds ist unserer Meinung nach sehr schwer umzusetzen. Wir diskutieren jetzt über andere Alternativen, und die Wirtschaft hat uns Alternativen angeboten. Wir sind immer noch auf der Suche nach den besten Optionen. Aber es gibt keine endgültigen Entscheidungen, weil fast alle Optionen ziemlich kompliziert sind", fügte sie hinzu. Sperrung russischer Vermögenswerte bei Euroclear und ClearstreamDas Zusammenspiel zwischen den europäischen Zentralverwahrern Euroclear und Clearstream und dem russischen Zentralverwahrer NSD (National Settlement Depository, Teil der Moscow Exchange Group) wurde tatsächlich fast unmittelbar nach Beginn der Ereignisse in der Ukraine unterbrochen. Dann verhängten die russischen Behörden als Reaktion auf harte Sanktionen Währungs- und Kapitalbeschränkungen, und europäische Abwicklungs- und Clearingorganisationen schlossen Rubel-"Brücken" und die Möglichkeit von Abrechnungen in Rubel. Anfang März verhängte NSD gemäß den Anweisungen der Zentralbank der Russischen Föderation Beschränkungen für Transaktionen auf Euroclear- und Clearstream-Konten. Im Gegenzug haben die Europäischen Zentralverwahrer ihre Geschäfte auf dem Konto von NSD eingeschränkt. Anfang Juni 2022 nahm die Europäische Union NSD in die Sanktionsliste auf, was zur Sperrung ihrer Konten bei Euroclear und Clearstream führte. Insgesamt waren nach Angaben der Bank von Russland Ende November die Vermögenswerte russischer Investoren in Höhe von rund 5,7 Billionen Rubel in der ausländischen Infrastruktur blockiert. Anfang Oktober veröffentlichte die Europäische Kommission Klarstellungen, wonach die Behörden einzelner EU-Mitgliedstaaten die Durchführung von Transaktionen, die zum Abschluss von Verträgen und Vereinbarungen erforderlich sind, die vor der Verhängung von Sanktionen gegen NSD am 7. Juni geschlossen wurden, bis zum 2023. Januar 3 zulassen können. Die Teilnehmer des russischen Marktes haben bei den Finanzministerien Belgiens und Luxemburgs Anträge auf Allgemeinlizenzen gestellt, um die Vermögenswerte aller nicht sanktionierten Investoren freizugeben. Quelle: Interfax Russland: Zinszahlung für russische Staatsanleihen (OFZ) und russische Unternehmensanleihen24/3/2023 Clearstream Banking1 informiert seine Kunden darüber, dass der Verwaltungsrat der Zentralbank der Russischen Föderation am 23. Dezember 2022 einen Beschluss über die Festlegung von Anforderungen für die Verteilung von Zinsen für russische Staatsanleihen (OFZ) und russische Unternehmensanleihen auf die Konten von Foreign Nominee Holders (FNH), wie z. B. Clearstream Banking, veröffentlicht hat, die bei National Securities Depository (NSD) gehalten werden.
Gemäß dem Beschluss wird die Zahlung von Zinsen auf Schuldverschreibungen russischer Emittenten, die auf FNH-Konten gehalten werden, auf andere Weise als in den Absätzen 4 und 5 des Artikels 8.7 des Föderalen Gesetzes Nr. 39-FZ vom 22. April 22 "Über den Wertpapiermarkt" und in Übereinstimmung mit dem russischen Präsidialdekret Nr. 1996 durchgeführt. Um den Erlös auszahlen zu können, müssen der NSD Informationen über die juristische Person oder den wirtschaftlich Berechtigten zur Verfügung gestellt werden, die berechtigt sind, die Erlöse aus Wertpapieren, deren Rechte auf dem FNH-Konto verbucht sind, sowie Informationen in Form von Unterlagen, die für die Zwecke der Quellensteuer erforderlich sind. Kunden haben die Möglichkeit, die Auszahlung des Erlöses auf ihr eigenes Typ-C-Konto zu erhalten, das bei NSD oder bei einer lokalen Rubel-Korrespondenzbank eröffnet wurde. Standardmäßig werden die Erlöse auf das Konto des Typs C im Namen von Clearstream Banking bei NSD überwiesen und auf einem anderen Konto in den Büchern von Clearstream Banking ausgewiesen. Nach der Ankündigung von NSD haben Kunden eine Frist von 70 Kalendertagen (CDs), um Clearstream Banking über die "Disclosure Template NSD" (siehe unten) zu beauftragen, drei (3) CDs nach dem 70-CD-Fenster, ein weiteres 30-CD-Fenster wird geöffnet, damit Kunden NSD direkt kontaktieren können; Die Zahlung erfolgt, entsprechend den bei NSD eingegangenen Informationen, 150 CDs nach der ursprünglichen Ankündigung. Der Kunde hat die entsprechenden Steuer- und Belege direkt bei NSD unter folgender Adresse einzureichen: National Securities Depository Spartakovskaya Street 12 105066 MOSKAU RUSSLAND Die vollständige Liste der erforderlichen Informationen finden Sie auf der NSD-Website. Auswirkungen auf die KundenNach Erhalt der Benachrichtigung von NSD wird Clearstream Banking Swift MT564-Benachrichtigungen an die Inhaber von russischen Staatsanleihen (OFZ) und russischen Unternehmensanleihen senden. Diese Bekanntmachung stellt keine rechtsverbindliche Beschreibung des von der russischen Zentralbank eingeleiteten Prozesses dar und kann nicht als solche angesehen werden. Kunden können eine unabhängige Rechtsberatung zur Auslegung des oben genannten Prozesses in Anspruch nehmen. Clearstream Banking haftet nicht für alle schädlichen Folgen, Verluste oder Schäden, die Kunden oder dem wirtschaftlichen Eigentümer im Zusammenhang mit dem oben genannten Verfahren entstehen können, und Kunden, die sich für das oben genannte Verfahren entscheiden, tragen die alleinige Verantwortung. Clearstream Banking bittet Kunden, die sich für das oben genannte Verfahren entscheiden, stets eine angemessene Feststellung zu treffen, dass dieser Prozess unter die zulässigen Aktivitäten fällt und mit allen anwendbaren Sanktionen, einschließlich der Sanktionen der EU, der Vereinten Nationen, des Vereinigten Königreichs und der Vereinigten Staaten, übereinstimmt. Quelle: Clearstream |
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