19.10.2023Clearstream Banking1 informiert seine Kunden darüber, dass Hinterlegungsscheine (DRs) mit russischen Aktien, die derzeit über die direkte CSD-Verbindung der Clearstream Banking AG (CBF) mit DTCC gehalten werden, nach Abschluss ihrer Neuausrichtung und in Abhängigkeit vom Status der Bucheröffnung umgewandelt werden können. In Zusammenarbeit mit seiner Depotbank auf dem US-Markt, der Citibank N.A., hat Clearstream Banking einen einmaligen Neuausrichtungsprozess entwickelt, der es CBF-Kunden ermöglicht, die Konvertierung ihrer DRs anzuordnen. Auswirkungen auf die Kunden Damit Kunden ihre Wandlungsrechte von DRs mit russischen Basisaktien ausüben können, muss ihre Position zunächst auf ein CBFi-Konto übertragen werden, d. h. die Position muss vom CBF-Konto bei DTCC auf das Konto der Citibank bei DTCC umgeschichtet werden. Daher hat die Citibank N.A., die als Verwahrstelle von Clearstream Banking auf dem US-Markt fungiert, ausnahmsweise und unter bestimmten Bedingungen eine einmalige Neuausrichtung genehmigt. Dieser Prozess beinhaltet auch die Eröffnung eines zusätzlichen getrennten "CBFi-Kontos" für den Kunden, das ausschließlich für die Umstellung des russischen DR-Programms verwendet wird. Auf diesem Konto werden keine anderen Wertpapiere als russische DRs gehalten, und es ist keine Übertragung für dort gehaltene Positionen zulässig, unabhängig vom Abwicklungsstatus des Wertpapiers. Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umstellen, wodurch das "ursprüngliche CBF-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBFi-Konto" gutgeschrieben wird. Nach Erhalt der Sicherheiten auf diesen neu eröffneten Konten sendet Clearstream Banking eine CONV Conversion Notification (MT564) an die Kunden, in der der Prozess beschrieben wird, damit sie die Umwandlung der neu ausgerichteten DR-Positionen anweisen können. Kunden, die ihre DRs umwandeln möchten, müssen ihre Umwandlungsanweisung von ihrem neu eröffneten CBFi-Konto im Rahmen des gesonderten Ereignisses gemäß Artikel 6b (5aa) der Verordnung (EU) 269/2014 und in Übereinstimmung mit den Ereignisanforderungen senden, jedoch nur nach erfolgreicher vorheriger Neuausrichtung. Nur Positionen, bei denen die Bücher zur Umwandlung offen sind, kommen für die Neuausrichtung in Frage. Derzeit sind die Programme, die von den DR-Agenten für die Konvertierung geöffnet werden, die folgenden: ISIN Name des Wertpapiers DR-Agent US69343P1057 ADR PJSC LUKOIL REG Citibank N.A. US7785291078 ADR PJSC ROSTELECOM REG Citibank N.A. US8766292051 ADR PJSC TATNEFT REG (1ADR/6SHS) Citibank N.A. US5838406081 ADR MECHEL PAO REG (1ADR / 2SHS) DR-Agent Deutsche Bank Treuhandgesellschaft Nord- und Südamerika US69343R1014 DDR PJSC AEROFLOT REG/ DR-Agent Deutsche Bank Treuhandgesellschaft Nord- und Südamerika US6074091090 ADR MOBILE TEL PJSC REG (1ADR/2SHS) DR-Agent JPMorgan Chase Bank, N.A. US67011U2087 DDR NOWOROSSIJSK CSPP REGS REGS REG DR-Agent JPMorgan Chase Bank, N.A. Die Kunden werden daran erinnert, dass die Umwandlungsbücher jederzeit geschlossen werden können, was eine Umwandlung ihrer DRs in zugrunde liegende russische Aktien verhindert. Clearstream Banking behält sich das Recht vor, jederzeit ohne vorherige Ankündigung oder andere Formalitäten die Bereitstellung des Umwandlungsdienstes zu beenden oder auszusetzen und die Position wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto auszurichten.
Der oben beschriebene Prozess zwingt Kunden nicht dazu, ihre Positionen umzuwandeln. Nicht umgewandelte Positionen werden nach Ablauf des Konvertierungsfensters eines einzelnen DR-Programms wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto zurückgeführt. Diese Neuausrichtung stellt eine einzigartige Gelegenheit für Kunden dar, eine Umstellung ihrer DRs in Auftrag zu geben. Infolge der Neuausrichtung werden die Positionen in nicht-kollektiver Verwahrung gehalten. Neu eröffnete Konten haben identische Berichte wie ein bereits bestehendes CBFi-Konto. Für diese spezifischen, neu eröffneten CBFi-Konten werden keine Kontoführungsgebühren, Depotgebühren oder Transaktionsgebühren erhoben, mit Ausnahme spezifischer DR-Konvertierungsgebühren. Positionen, die vom DR-Agenten oder vom Kunden als im Rahmen von automatischen und erzwungenen Konvertierungsverfahren umgewandelt gemeldet wurden, aber derzeit auf dem Kundenkonto gesperrt sind, werden von der Neuausrichtung ausgeschlossen. Zur Erinnerung: Automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren führten dazu, dass russische Aktien vom Depot des DR-Agenten in Russland abgebucht wurden, ohne dass die DR-Agenten zugestimmt oder daran beteiligt waren. Clearstream Banking hat keinen Einblick in diese Prozesse und ist ausschließlich von den extern erhaltenen Informationen abhängig und kann nicht überprüfen, welche Positionen gemäß dem russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ umgewandelt wurden. Die Kunden werden an ihre Pflicht erinnert, alle im Rahmen des automatischen und erzwungenen Umwandlungsverfahrens umgewandelten Positionen zu melden. Clearstream Banking gibt keine Empfehlungen ab und gibt keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten. Clearstream Banking haftet nicht für alle nachteiligen Folgen, Verluste oder Schäden, die Kunden oder DR-Inhabern in diesem Zusammenhang entstehen können, und Kunden, die sich für die Umwandlung ihrer DRs entscheiden, tragen die alleinige Verantwortung. Clearstream Banking übernimmt keine Verantwortung für Verzögerungen während des Kontoeröffnungs- und Neuausrichtungsprozesses oder für den Fall, dass diese aufgrund von Sanktionen, Überwachungsaktivitäten oder Umständen, die außerhalb des Zuständigkeitsbereichs von Clearstream Banking liegen, nicht umgesetzt oder ausgeführt werden können. WichtigClearstream Banking kann jedoch nicht garantieren, dass der oben beschriebene Neuausrichtungsprozess tatsächlich mit Sicherheit zur effektiven Umwandlung von DRs in russische Aktien führen wird, die weiterhin an bestimmte Bedingungen geknüpft ist, die in der Umwandlungsmitteilung (MT564) aufgeführt sind. HintergrundIn der Vergangenheit konnten Kunden, die DRs umwandeln wollten, ihre Position von der Clearstream Banking AG (CBF) auf die Clearstream Banking S.A. (CBL) umstellen und eine Umwandlung in Auftrag geben. Ab August 2022 war die Neuausrichtung der Positionen in russischen DRs nicht mehr möglich, wie in der Mitteilung D22051 beschrieben. Die Kunden hatten die Möglichkeit, selbst eine Umwandlung in Auftrag zu geben und direkt mit den DR-Agenten zu verhandeln, bis die Abwicklung in russischen DRs aufgrund von Unsicherheiten und Umständen, die außerhalb der Kontrolle von Clearstream Banking liegen, in Bezug auf automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren, die im russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ festgelegt sind, ausgesetzt wurde. Quelle: Clearstream
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