Letzte Meldung: Eine kleine Gruppendiskussion hat ergeben evtl. eine Anfrage zunächst erst bei der Citi zu starten um eine Erklärung für die relativ hohe Abweichung zu erhalten. Wenn sich Citi nicht kooperativ zeigt, wäre ggf. eine Anzeige an die SEC angebracht. Auf der anderen Seite besteht wahrscheinlich gar nicht die Notwendigkeit zum derzeitigen Zeitpunkt die ADR zu tauschen sondern einfach abzuwarten. Vielleicht gibt es in der Zukunft ein interessantes Rückkaufangebot oder aber es klären sich noch die Bücher bei der Citi. Also, im Moment ist weiter keine Aktion angedacht!!!!! - Angaben ohne Gewähr - Beschwerde SEC Fiktives Schreiben an die SEC wegen Abweichungen Lukoil ADR Da ich kein Lukoil ADR Inhaber bin, kann ich die Teilabfragen der SEC auf den Frageseiten nicht beantworten. Vielleicht ist der Text eine Hilfe für mögliche Geschädigte, die ihre Rechte nicht so einfach aufgeben möchten. Beschwerdeadresse: https://tcr.sec.gov/TcrExternalWeb/faces/pages/accept.jspx Meldung über mutmaßlichen Anlagebetrug bei American Depositary Receipts Hier: Lukoil (Citibank ist DR-Agent) Buchmitteilung vom 8. August 2023 an alle Inhaber und wirtschaftlichen Eigentümer von Zeit zu Zeit von American and Global Depositary Shares („DRs“), die im Rahmen von DR-Programmen für die unten aufgeführten russischen Emittenten (die „russischen DR-Programme“) ausgegeben und ausstehend sind. Hiermit wird auf die Mitteilungen an Inhaber von DR-Russian-Programmen vom 23. November 2022 und 28. November 2022 verwiesen, die von der Citibank, N.A. als Verwahrstelle (die „Verwahrstelle“) herausgegeben wurden und die Schließung der Bücher für die unten genannten russischen DR-Programme ankündigen. Aufgrund von Umständen, die außerhalb ihrer Kontrolle liegen, war die Verwahrstelle nicht in der Lage, den vollständigen Ausgleich herbeizuführen Russische DR-Programme, die von automatischen und erzwungenen Umwandlungen betroffen sind, und es besteht ein Mangel an Aktien, die von der Verwahrstelle für Inhaber von im Rahmen der russischen DR ausstehenden DRs gehalten werden Programme. Als Folge eines solchen Defizits kann ein Inhaber nur die Löschung eines Teils der von ihm gehaltenen DRs beantragen und nur seinen anteiligen Anteil an den Aktien tatsächlich erhalten im DR-Programm verfügbar, angepasst, um Bruchteile von Anteilen nach Anwendung des Pro-Ration-Faktors auszuschließen. Alle zur Stornierung vorgelegten DRs, die aufgrund einer anteiligen Aufteilung nicht storniert werden können, werden einem Buchungskonto bei der Verwahrstelle gutgeschrieben – dem DR-Guthaben (wie unten definiert). Wenn das DR-Programm zu einem späteren Zeitpunkt zur Zufriedenheit der Verwahrstelle abgestimmt wird, kann ein Inhaber von DRs, die dem DR-Guthaben gutgeschrieben werden, anschließend zusätzliche Aktien und/oder eine Barzahlung anstelle von Aktienbruchteilen erhalten, die durch die dem DR gutgeschriebenen DRs repräsentiert werden Saldo bei der Verwahrstelle. Es ist wichtig zu betonen, dass ein kündigender Inhaber Stornierungsanweisungen bereitstellen muss, die (i) die anteilige Anzahl der zu annullierenden DRs und (ii) Anweisungen für die anteilige Anzahl an Aktien, die der Inhaber erhalten wird, korrekt widerspiegeln nach der Anwendung des Pro-Ration-Faktors auf die zur Stornierung eingereichten DRs, Seite 2 https://depositaryreceipts.citi.com/adr/common/file.aspx?idf=6427 Bei Lukoil soll die Diskrepanz 12 % betragen. Das bedeutet, dass der Anleger beim Umtausch des ADR 12 % weniger Aktien erhalten soll als vertraglich vereinbart. Das Umtauschverhältnis beträgt 1:1. Der zukünftige Gesellschafter soll diesen Verlust über den „DR Cancellation Pro-Ration Factor“ tragen. Der Aktionär ist nicht für die Diskrepanz in den Büchern des DR-Agenten verantwortlich. Wie können Anteile dieser Größenordnung verschwinden? Meiner Meinung nach liegt ein klarer Verstoß gegen die interne Aufsicht der Citi Bank vor. Weiterhin ist davon auszugehen, dass die ADRs überhaupt nicht in der vertraglichen Höhe hinterlegt wurden, dann handelt es sich um Vorsatz und grenzt an Anlagebetrug. Denn Anleger erwarten, dass das Umtauschverhältnis durch Deckung der fehlenden Anteile wiederhergestellt wird oder dass der Anleger einen Barausgleich in Höhe der Inkongruenz erhält. Bei möglichen Schadensersatzansprüchen handelt es sich nicht nur um Schadensersatzansprüche. Meiner Meinung nach liegt ein klares regulatorisches Fehlverhalten des DR-Agenten vor. Aufrichtig..... Report of suspected investment fraud American Depositary Receipts Hier: Lukoil (Citibank ist DR-Agent) Books Notice August 8, 2023 TO ALL HOLDERS AND BENEFICIAL OWNERS FROM TIME TO TIME OF AMERICAN AND GLOBAL DEPOSITARY SHARES (“DRs”) ISSUED AND OUTSTANDING IN DR PROGRAMS FOR THE RUSSIAN ISSUERS INDENTIFIED BELOW (THE “RUSSIAN DR PROGRAMS”). Reference is hereby made to the notices to holders of DR Russian Programs dated November 23, 2022 and November 28, 2022 issued by Citibank, N.A., as Depositary (the “Depositary”) announcing the closure of books for the Russian DR Programs referenced below. As a result of circumstances outside its control, the Depositary has not been able to fully reconcile the Russian DR programs affected by Automatic Conversions and Forced Conversions and there is a shortfall in the number of shares held by the Depositary for holders of DRs outstanding under the Russian DR Programs. As a consequence of such shortfall, a Holder will only be able to request the cancellation of a portion of the DRs it holds and will only be able to receive its pro rata proportion of the shares actually available in the DR program adjusted to exclude fractional shares after application of the pro-ration factor. Any DRs presented for cancellation that cannot be cancelled due to pro-ration will be credited to a book-entry account at the Depositary – the DR Balance (as defined below). If the DR program is reconciled to the satisfaction of the Depositary at a later point, a Holder of DRs credited to the DR Balance may subsequently receive additional shares and/or cash-in-lieu of fractional shares represented by the DRs credited to the DR balance at the Depositary. It is important to underscore that a cancelling holder will need to provide cancellation instructions that correctly reflect (i) the pro-rated number of DRs to be cancelled and (ii) receiving instructions for the pro-rated amount of shares that the Holder will receive after the application of the pro ration factor to the DRs submitted for cancellation Site 2 https://depositaryreceipts.citi.com/adr/common/file.aspx?idf=6427 At Lukoil, the mismatch is said to be 12%. This means that the investor should receive 12% fewer shares when exchanging the ADR than contractually agreed. The exchange ratio is 1:1. The future shareholder is to bear this loss via the "DR Cancellation Pro-Ration Factor". The shareholder is not responsible for the mismatch in the books of the DR agent. How can shares in of this magnitude disappear. In my opinion, there is a clear violation of the internal supervision of Citi Bank. Furthermore, it can be assumed that the ADRs were not deposited in the contractual amount at all, then this is intent and borders on investment fraud. As investors expect that the exchange ratio is restored by covering the missing shares or that the investor is paid a cash settlement in the amount of the mismatch. Possible claims for damages are not only an issue of claims for damages. In my opinion, there is clear regulatory misconduct by the DR agent. Sincerely Meinung: Das ist ganz dreist. Citii bucht die ADR einfach aus und passt diese an die restlichen Aktien an, so dass keine Abweichung zum ADR-Vertrag stattfindet. Aufgrund von Umständen, die außerhalb ihrer Kontrolle liegen, war die Verwahrstelle nicht in der Lage, den vollständigen Ausgleich herbeizuführen Russische DR-Programme, die von automatischen und erzwungenen Umwandlungen betroffen sind, und es besteht ein Mangel an Aktien, die von der Verwahrstelle für Inhaber von im Rahmen der russischen DR ausstehenden DRs gehalten werden Programme. Als Folge eines solchen Defizits kann ein Inhaber nur die Löschung eines Teils der von ihm gehaltenen DRs beantragen und nur seinen anteiligen Anteil an den Aktien tatsächlich erhalten im DR-Programm verfügbar, angepasst, um Bruchteile von Anteilen nach Anwendung des Pro-Ration-Faktors auszuschließen. Wenn Sie die SEC über einen mutmaßlichen Wertpapieranlagebetrug informieren möchten, können Sie unter https://tcr.sec.gov/TcrExternalWeb/faces/pages/accept.jspx einen Durchsetzungshinweis einreichen. Wenn Sie eine investitionsbezogene Frage haben, können Sie uns diese unter https://www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html stellen. Wenn Sie eine Beschwerde gegen eine Wertpapierfirma oder einen Fachmann haben und eine Beschwerde einreichen möchten und wir Ihre Wertpapierfirma für Sie kontaktieren möchten, können Sie unser Anlegerbeschwerdeformular unter https://www.sec.gov/oiea/Complaint.html verwenden. Aufrichtig,
Thank you for contacting the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). If you would like to inform the SEC of suspected securities investment fraud, you can file an enforcement tip at https://tcr.sec.gov/TcrExternalWeb/faces/pages/accept.jspx. If you have an investment-related question, you can provide it to us at https://www.sec.gov/oiea/QuestionsAndComments.html. If you have a complaint against an investment firm or professional and would like to file a complaint and have us contact your investment firm for you, you can use our investor complaint form at https://www.sec.gov/oiea/Complaint.html.
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