Moskau. 6. Oktober. INTERFAX.RU - Das US-Justizministerium und die US-Börsenaufsicht SEC ermitteln gegen das Finanzunternehmen Freedom Holding wegen Compliance-Fragen, Insidergeschäften mit Aktien und Verbindungen der Offshore-Tochter zu sanktionierten Personen.
Das berichtet CNBC unter Berufung auf Dokumente, die der Redaktion vorliegen. Die Bostoner Abteilung der SEC führt den Dokumenten zufolge seit Monaten eine Prüfung von Freedom durch. Die Informationen wurden auch von informierten Quellen von CNBC bestätigt. Darüber hinaus werden von der Staatsanwaltschaft von Massachusetts vorläufige Überprüfungen durchgeführt. Die Inspektionen beziehen sich sowohl auf die internen Kontrollsysteme von Freedom als auch auf Offshore-Operationen, sagen die Quellen. Gleichzeitig weist CNBC darauf hin, dass solche Inspektionen jahrelang dauern und schließlich ohne straf- oder zivilrechtliche Anklage enden können. Gegen das Unternehmen wurde noch keine offizielle Anklage erhoben. Die Freedom Holding, die vom kasachischen Geschäftsmann Timur Turlov kontrolliert wird, verkaufte Vermögenswerte in Russland - einen Broker und eine Bank - an Maxim Povalishin, stellvertretenden Genineraldirektor und Mitglied des Verwaltungsrats von Freedom Finance. Nach der Ankündigung der bevorstehenden Transaktion wurden IC Freedom Finance und die Freedom Finance Bank umbenannt und begannen unter den Handelsnamen Zyfra Broker und Zyfra Bank zu operieren. Quelle: Interfax
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