Clearstream Russland: Umwandlungsverfahren für aktienähnliche Rechte mit russischen Basiswertpapieren, die auf dem deutschen Markt gehalten werden Clearstream regelt in diesem Fall das Prozedere eines möglichen Tauschvorgangs. Vereinfacht ausgedrückt. 1. Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBL/CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umschichten, wodurch das "ursprüngliche CBL/CBFi-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBL/CBFi-Konto" gutgeschrieben wird. Auswirkungen auf die Kunden Damit Kunden ihre Wandlungsrechte von DRs mit russischen Basisaktien, die sie auf dem deutschen Markt halten (per Remote-Code), ausüben können, muss ihre Position vom Konto der CBF bei der DTCC auf das Konto der Citibank bei der DTCC umgestellt werden. Daher hat die Citibank N.A., die als Verwahrstelle von Clearstream Banking auf dem US-Markt fungiert, ausnahmsweise und unter bestimmten Bedingungen eine einmalige Neuausrichtung genehmigt. Dieser Prozess beinhaltet auch die Eröffnung eines zusätzlichen getrennten "CBL/CBFi-Kontos" für den Kunden, das ausschließlich für die Konvertierung des russischen DR-Programms verwendet wird. Auf diesem Konto werden keine anderen Wertpapiere als russische DRs gehalten, und es ist keine Übertragung für dort gehaltene Positionen zulässig, unabhängig vom Abwicklungsstatus des Wertpapiers. Clearstream Banking wird für jeden Kunden das zusätzliche "CBL/CBFi-Konto" eröffnen und die Position von DTCC auf Citibank N.A. umschichten, wodurch das "ursprüngliche CBL/CBFi-Konto" des Kunden belastet und das neu eröffnete "CBL/CBFi-Konto" gutgeschrieben wird. Nach Erhalt der Sicherheiten auf diesen neu eröffneten Konten sendet Clearstream Banking eine CONV Conversion Notification (MT564) an die Kunden, in der der Prozess beschrieben wird, damit sie die Umwandlung der neu ausgerichteten DR-Positionen anweisen können. Kunden, die ihre DRs umwandeln möchten, müssen ihre Umwandlungsanweisung von ihrem neu eröffneten CBL/CBFi-Konto im Rahmen des separaten Ereignisses gemäß Artikel 6b Absatz 5aa der Verordnung (EU) 269/2014 und in Übereinstimmung mit den Ereignisanforderungen senden, jedoch nur nach erfolgreicher vorheriger Neuausrichtung. Nur Positionen, bei denen die Bücher zur Umwandlung offen sind, kommen für die Neuausrichtung in Frage. Derzeit sind die Programme, die von den DR-Agenten für die Konvertierung geöffnet werden, die folgenden: Gemeinsamer Code ISIN Name des Wertpapiers DR-Agent 131156707 US69343P1057 ADR PJSC LUKOIL REG Citibank N.A. 019332543 US7785291078 ADR PJSC ROSTELECOM REG Citibank N.A. 022468022 US6074091090 ADR MOBILE TEL PJSC REG (1ADR/2SHS) JPMorgan Chase Bank, N.A. Die Kunden werden daran erinnert, dass die Umwandlungsbücher jederzeit geschlossen werden können, was eine Umwandlung ihrer DRs in zugrunde liegende russische Aktien verhindert. Clearstream Banking behält sich das Recht vor, jederzeit ohne vorherige Ankündigung oder andere Formalitäten die Bereitstellung des Umwandlungsdienstes zu beenden oder auszusetzen und die Position wieder auf das ursprüngliche CBF-Konto auszurichten. Der oben beschriebene Prozess zwingt Kunden nicht dazu, ihre Positionen umzuwandeln. Nicht umgewandelte Positionen werden nach Ablauf des Konvertierungsfensters eines einzelnen DR-Programms wieder auf das ursprüngliche CBL/CBFi-Konto umgeleitet. Diese Neuausrichtung stellt eine einzigartige Gelegenheit für Kunden dar, eine Umstellung ihrer DRs in Auftrag zu geben. Neu eröffnete Konten haben identische Berichte wie ein bereits bestehendes CBL/CBFi-Konto. Für diese spezifischen, neu eröffneten CBL/CBFi-Konten werden keine Kontoführungsgebühren, Depotgebühren oder Transaktionsgebühren erhoben, die über spezifische DR-Konvertierungsgebühren hinausgehen. Positionen, die vom DR-Agenten oder vom Kunden als im Rahmen von automatischen und erzwungenen Konvertierungsverfahren umgewandelt gemeldet wurden, aber derzeit auf dem Kundenkonto gesperrt sind, werden von der Neuausrichtung ausgeschlossen. Zur Erinnerung: Automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren führten dazu, dass russische Aktien vom Depot des DR-Agenten in Russland abgebucht wurden, ohne dass die DR-Agenten zugestimmt oder daran beteiligt waren. Clearstream Banking hat keinen Einblick in diese Prozesse und ist ausschließlich von den extern erhaltenen Informationen abhängig und kann nicht überprüfen, welche Positionen gemäß dem russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ umgewandelt wurden. Die Kunden werden an ihre Pflicht erinnert, alle Positionen zu melden, die im Rahmen des automatischen und erzwungenen Umwandlungsverfahrens umgewandelt wurden. Clearstream Banking gibt keine Empfehlungen ab und gibt keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung in Bezug auf die oben genannten Angelegenheiten. Clearstream Banking haftet nicht für alle nachteiligen Folgen, Verluste oder Schäden, die Kunden oder DR-Inhabern in diesem Zusammenhang entstehen können, und Kunden, die sich für die Umwandlung ihrer DRs entscheiden, tragen die alleinige Verantwortung. Clearstream Banking übernimmt keine Verantwortung für Verzögerungen während des Kontoeröffnungs- und Neuausrichtungsprozesses oder für den Fall, dass diese aufgrund von Sanktionen, Überwachungsaktivitäten oder Umständen, die außerhalb des Zuständigkeitsbereichs von Clearstream Banking liegen, nicht umgesetzt oder ausgeführt werden können. WichtigClearstream Banking kann jedoch nicht garantieren, dass der oben beschriebene Neuausrichtungsprozess tatsächlich mit Sicherheit zur effektiven Umwandlung von DRs in russische Aktien führen wird, die weiterhin an bestimmte Bedingungen geknüpft ist, die in der Umwandlungsmitteilung (MT564) aufgeführt sind. HintergrundIn der Vergangenheit konnten Kunden, die DRs umwandeln wollten, ihre Position von der Clearstream Banking AG (CBF) auf die Clearstream Banking S.A. (CBL) umstellen und eine Umwandlung in Auftrag geben. Ab August 2022 war die Neuausrichtung der Positionen in russischen DRs nicht mehr möglich, wie in der Mitteilung D22051 beschrieben. Die Kunden hatten die Möglichkeit, selbst eine Umwandlung in Auftrag zu geben und direkt mit den DR-Agenten zu verhandeln, bis die Abwicklung in russischen DRs aufgrund von Unsicherheiten und Umständen, die außerhalb der Kontrolle von Clearstream Banking liegen, in Bezug auf automatische und erzwungene Umwandlungsverfahren, die im russischen Bundesgesetz Nr. 319-FZ festgelegt sind, ausgesetzt wurde. Weitere InformationenFür weitere Informationen können sich Kunden an den Kundenservice von Clearstream Banking oder an ihren Kundenberater wenden. ------------------------------------------ 1. Clearstream Banking bezieht sich gemeinsam auf die Clearstream Banking S.A., mit Sitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Handels- und Gesellschaftsregister Luxemburg unter der Nummer B-9248, und die Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation Accounts verwenden), mit Sitz in 61, Mergenthalerallee, 65760 Eschborn, Deutschland, und eingetragen im Register B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500. Quelle: Clearstream Auftrag an Citigroup wegen ADR-Tausch mit Pro-Ration Faktor PJSC Lukoil (“Company”) US69343P1057 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor” file.aspx (citi.com) Rostelecom 778529107 US7785291078 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 98% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor” file.aspx (citi.com) Anmerkung: Dieser Artikel wurde grundlegend überarbeitet.
Der Artikel "Wo bleiben meine Citibank ADRs" entfällt. Verfasser: Autor
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