Bei einer freiwilligen Umwandlung muss der Broker eine spezifizierende SWIFT-Nachricht an eine höhere Verwahrstelle senden, um die spezifizierende SWIFT-Nachricht an den Emittenten zu übertragen. In der spezifizierenden SWIFT-Nachricht muss der Broker angeben, dass es sich bei der Nachricht um die spezifizierende Nr. der SWIFT-Nachricht handelt [der Broker muss die Nummer der SWIFT-Nachricht angeben, die gesendet wurde, um die Konvertierung Ihres DR durchzuführen]. Bitte beachten Sie, dass unbedingt darauf hingewiesen werden muss, dass es sich um eine klärende SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr. __ handelt, da eine neue SWIFT-Nachricht zur Konvertierung möglicherweise nicht von einer übergeordneten Verwahrstelle akzeptiert wird. Außerdem müssen Sie in der spezifizierenden SWIFT-Nachricht zur SWIFT-Nachricht Nr._ neu die korrekten Voraussetzungen angeben, zu denen Sie lokale Aktien auf Ihrem bei der Verwahrstelle (Beispiel: Gazprombank) russischen Bank eröffneten Wertpapierkonto erhalten sollen: Name der Bank Gazprombank (Joint Aktiengesellschaft) Ausländische Banknummer (12 Ziffern)MC0009800000 BIC-Code des Brokers, Beispiel: GAZPRUMM Kontonummer (30 Ziffern)ML9508300025/00000000000000000 Der Broker muss Informationen über die vom Emittenten der Hinterlegungsscheine in der SWIFT-Nachricht MT542 angegebenen Daten der Transaktion und Abwicklung liefern, die an die russische Verwahrstelle gesendet werden, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt (müssen von erhalten werden). der DR-Aussteller) sowie Ausdrucke/Scans des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abbuchungsdatums und Ausdruck/Scan der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich). ). zur Klärung der Daten zum tatsächlichen Datum der Transaktion und zum Abwicklungsdatum (Felder aus der SWIFT-Nachricht SET und TRAP), diese Parameter werden von Ihnen beim Absenden der Bestellung verwendet f. PR-04.P Um das Büro der Gazprombank zu kontaktieren und eine Bestellung aufzugeben ф. ПР-04.П für die Registrierung von Aktien. In der Bestellung müssen unbedingt die korrekten Transaktions- und Abwicklungsdaten angegeben werden, die die obligatorischen Parameter für den Abgleich der Bankaufträge zur Gutschrift der Aktien im Zentralverwahrer des NCO JSC National Settlement Depository mit dem Auftrag des Verwahrers sind, der die Aktien liefert (die russische Verwahrstelle, die ein Konto über die Verwahrprogramme dieses Emittenten führt). Der Bestellung sollte ein Ausdruck des Berichts über die Abbuchung von Hinterlegungsscheinen vom Konto des Kunden bei einer ausländischen Organisation unter Angabe des Abschreibungsdatums (falls verfügbar) und ein Ausdruck der SWIFT-Nachricht MT542 (falls möglich) beiliegen die Anweisung des Emittenten von Hinterlegungsscheinen an die russische Verwahrstelle, die ein Konto über Verwahrprogramme für die Lieferung von Aktien führt. Bitte beachten Sie, dass für den Fall, dass das Datum der Transaktion und der Abwicklung in der Bestellung falsch angegeben ist, diese Bestellung höchstwahrscheinlich vom Zentralen Wertpapierverwahrer Russlands (NCI NSD JSC) abgelehnt wird, da es im System von NCI NSD JSC fehlt Gegenaufträge der Depotbank zur Lieferung von Aktien entsprechend den relevanten Transaktions- und Abwicklungsterminen. Meinung: In den von mir beobachteten Fällen kommen viele Broker der Aufforderung der ADR-Inhaber zur Erstellung der SWIFT Nachricht 542 nicht nach. Es bleibt dem ADR-Inhaber überlassen sich um die Beschaffung der erforderlichen Daten zu kümmern.
Das ist meiner Meinung nach ein klarer Verstoß gegen die Verwahrpflichten des Brokers. Das Unterlassen (Fehlverhalten) der Broker führt im Zweifel bei einer nicht fristgerechten Übertragung und möglichen abschießenden Schließung der Bücher zum Totalverslust für die ADR-Inhaber. Kommt ein Broker seinen Pflichten wegen offensichtlich organisatorischer Mängel nicht nach, sollte der ADR-Inhaber eine entsprechende Information der BaFin zukommen lassen. Verfasser: Autor
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