Depoteröffnung in Russland
Einleitung: Durch die Kündigung der ADR-Programme ist ein Handel der ADR ausgesetzt. Es ist auch nicht mehr davon auszugehen, dass jemals ein Handel wieder stattfinden könnte. In dem Zusammenhang gibt es nur zwei Möglichkeiten:
1. Behalt der ADR bis zu einer möglichen Zwangsumwandlung der ADR durch den ADR Ausgeber und den Verkauf der gewandelten Aktien
2. Depoteröffnung mit russischer NSD Anbindung und Tausch auf ein Sperrkonto Typ C
1. Behalt der ADR bis zu einer möglichen Zwangsumwandlung der ADR durch den ADR Ausgeber und den Verkauf der gewandelten Aktien
2. Depoteröffnung mit russischer NSD Anbindung und Tausch auf ein Sperrkonto Typ C
Vorteil-/Nachteil ADR-Tausch
1. ADR-Tausch
1.1. Vorteile
a) Erhalt von 100% Original Aktien ohne Pro-Ration Faktor soweit in der Regel bisherige Altfälle
b) Erhalt von Original Aktien mit Pro-Ratio Faktor soweit es im Moment für Neufälle aussieht.
c) Entschädigung der nicht gewandelten ADR mit Pro-Ration Faktor
d) Dividendenberechtigung
e) Einzelverfügung bei Wiederaufnahme Handel
1.2. Nachteile
a) Anwalts- und Depotkosten
b) keine Entschädigung der nicht gewandelten ADR mit Pro-Ration Faktor
c) Verlust von Regressansprüchen bei Haftungsfreistellung (Pro-Ration Faktor) der Verwahrstellen
d) Verlust der Zuweisung zum steuerlichen Verlusttopf
e) Besteuerung der russischen Dividenden/Erträge im Inland ohne Zugriff auf Typ C Konten in Russland
f) Einzelkämpfer bei Rechtsstreitigkeiten gegen Russland (Beschlagnahme)
2. ADR-Kein Tausch
2.1. Vorteile
a) keine Anwalts- und Depotkosten
b) Regressansprüchen gegen ADR-Ausgeber und Verwahrstelle bei Vertragsverstößen ggf. möglich
c) Behalt Verlusttopf
d) Steuerliche Abschreibung Kursverluste ADR??
e) Schutz durch den ADR-Ausgeber, ggf. bei Rechtsstreitigkeiten gegenüber Russland
2.2. Nachteile
a) kein unmittelbarer Depotzugriff, da kein Einzeldepotinhaber
b) keine Dividendenberechtigung sofern die ADR nicht getauscht sind
c) Zwangsverkauf des Sondervermögens weit unter Kurswert ohne Verschulden des ADR-Ausgebers
d) Verkaufserlöse werden pauschal auf Treuhandkonten gezahlt
e) Verlust, sofern keine Entwirrung des Treuhandkontos möglich
diese Angaben erheben keine Vollständigkeit und wurden nach bestem Wissen und Gewissen erstellt.
1. ADR-Tausch
1.1. Vorteile
a) Erhalt von 100% Original Aktien ohne Pro-Ration Faktor soweit in der Regel bisherige Altfälle
b) Erhalt von Original Aktien mit Pro-Ratio Faktor soweit es im Moment für Neufälle aussieht.
c) Entschädigung der nicht gewandelten ADR mit Pro-Ration Faktor
d) Dividendenberechtigung
e) Einzelverfügung bei Wiederaufnahme Handel
1.2. Nachteile
a) Anwalts- und Depotkosten
b) keine Entschädigung der nicht gewandelten ADR mit Pro-Ration Faktor
c) Verlust von Regressansprüchen bei Haftungsfreistellung (Pro-Ration Faktor) der Verwahrstellen
d) Verlust der Zuweisung zum steuerlichen Verlusttopf
e) Besteuerung der russischen Dividenden/Erträge im Inland ohne Zugriff auf Typ C Konten in Russland
f) Einzelkämpfer bei Rechtsstreitigkeiten gegen Russland (Beschlagnahme)
2. ADR-Kein Tausch
2.1. Vorteile
a) keine Anwalts- und Depotkosten
b) Regressansprüchen gegen ADR-Ausgeber und Verwahrstelle bei Vertragsverstößen ggf. möglich
c) Behalt Verlusttopf
d) Steuerliche Abschreibung Kursverluste ADR??
e) Schutz durch den ADR-Ausgeber, ggf. bei Rechtsstreitigkeiten gegenüber Russland
2.2. Nachteile
a) kein unmittelbarer Depotzugriff, da kein Einzeldepotinhaber
b) keine Dividendenberechtigung sofern die ADR nicht getauscht sind
c) Zwangsverkauf des Sondervermögens weit unter Kurswert ohne Verschulden des ADR-Ausgebers
d) Verkaufserlöse werden pauschal auf Treuhandkonten gezahlt
e) Verlust, sofern keine Entwirrung des Treuhandkontos möglich
diese Angaben erheben keine Vollständigkeit und wurden nach bestem Wissen und Gewissen erstellt.
Depoteröffnungen mit NSD Anbindung
Hier ist gemeint, dass die Banken/Broker eine Anbindung an den russischen Hauptverwahrer NSD und eine Börsenanbindung nach Russland haben.
Eine NSD Anbindung kann schnell unterbrochen werden wie das Beispiel Armbrok und Armenien zeigt. Westliche Anleger hatten bei der Arbrok Bank Depots Typ C eröffnet. Die US Sanktionsbehörde OFAC drohte Armenien mit Sanktionen. Daraufhin kündigte die Armbrok Bank den westlichen Anlegern die Depot- bzw. Kontoverbindung, so dass die Anleger gezwungen waren das Bankinstitut mit der Eröffnung von neuen Depots in Russland zu reagieren. Hintergrund war, dass die Armbrok Bank in Armenien bei einer Sanktionierung die Anbindung an die NSD und den Marktzugang nach Russland verloren hätte.
Hier ist gemeint, dass die Banken/Broker eine Anbindung an den russischen Hauptverwahrer NSD und eine Börsenanbindung nach Russland haben.
Eine NSD Anbindung kann schnell unterbrochen werden wie das Beispiel Armbrok und Armenien zeigt. Westliche Anleger hatten bei der Arbrok Bank Depots Typ C eröffnet. Die US Sanktionsbehörde OFAC drohte Armenien mit Sanktionen. Daraufhin kündigte die Armbrok Bank den westlichen Anlegern die Depot- bzw. Kontoverbindung, so dass die Anleger gezwungen waren das Bankinstitut mit der Eröffnung von neuen Depots in Russland zu reagieren. Hintergrund war, dass die Armbrok Bank in Armenien bei einer Sanktionierung die Anbindung an die NSD und den Marktzugang nach Russland verloren hätte.
Russland Depot, aber welches
Wie fragil das Sa:7nktionsregime sein kann musste die Sberbank erfahren. Während die Sberbank vor geraumer Zeit noch Depots/Konten für Anleger aus unfreundlichen Ländern eröffnen konnte, wurde die Sberbank mit fatalen Folgen für die Anleger sanktioniert. Welche Banken stehen noch zur Auswahl:
Gazprombank, Raiffeisenbank Russia, Citbank Moskau, Deutsche Bank Moskau, Unicedit und Zyfra Broker.
Wie fragil das Sa:7nktionsregime sein kann musste die Sberbank erfahren. Während die Sberbank vor geraumer Zeit noch Depots/Konten für Anleger aus unfreundlichen Ländern eröffnen konnte, wurde die Sberbank mit fatalen Folgen für die Anleger sanktioniert. Welche Banken stehen noch zur Auswahl:
Gazprombank, Raiffeisenbank Russia, Citbank Moskau, Deutsche Bank Moskau, Unicedit und Zyfra Broker.
Gazprombank vs. Zyfra Broker
Die Gazprombank ist die größte Bank mit der höchsten Kapitalausstattung. Die Gazprombank ist nicht gegen Sanktionen wie ggf. die Sberbank gefeit.
Zyfra Broker ist ein kleiner Broker mit geringer Kapitalausstattung. Er gehörte früher zum Freedom 24 Broker und wurde aber von Freedom 24 abgetrennt und als eigenständiger Broker in Russland fortgeführt.
Die Gazprombank ist die größte Bank mit der höchsten Kapitalausstattung. Die Gazprombank ist nicht gegen Sanktionen wie ggf. die Sberbank gefeit.
Zyfra Broker ist ein kleiner Broker mit geringer Kapitalausstattung. Er gehörte früher zum Freedom 24 Broker und wurde aber von Freedom 24 abgetrennt und als eigenständiger Broker in Russland fortgeführt.
Gazprombank
1. Depoteröffnung nur über Anwalt oder direkt vor Ort in Russland möglich
2. Transaktionen (Tauschaufträge) nur über Anwalt oder direkt oder Bevollmächtigten in Russland möglich.
3. Der große Nachteil ist, dass alle Transaktionen mit Ausnahme von der Wandlung von Gazprom direkt in Russland erfolgen müssen.
4. Keine Online Aufträge wie über Zyfra Broker
1. Depoteröffnung nur über Anwalt oder direkt vor Ort in Russland möglich
2. Transaktionen (Tauschaufträge) nur über Anwalt oder direkt oder Bevollmächtigten in Russland möglich.
3. Der große Nachteil ist, dass alle Transaktionen mit Ausnahme von der Wandlung von Gazprom direkt in Russland erfolgen müssen.
4. Keine Online Aufträge wie über Zyfra Broker
Zyfra Broker
1. Depoteröffnung über Freedom 24 oder selbst online möglich
2. Transaktionen (Tauschaufträge) mit Betreuung (Betreuungsvertrag) oder direkt selbst möglich.
4. Keine Online Aufträge (Einreichung von Anweisungen MT542) direkt online möglich.
1. Depoteröffnung über Freedom 24 oder selbst online möglich
2. Transaktionen (Tauschaufträge) mit Betreuung (Betreuungsvertrag) oder direkt selbst möglich.
4. Keine Online Aufträge (Einreichung von Anweisungen MT542) direkt online möglich.
Depoteröffnung über:
1. Anwalt und bei Zyfra über Freedom 24
Hier sind direkte Ansprechpartner vorhanden. Der Nachteil sind hohe Gebührensätze. Die Honorare richten sich oft nach Anzahl der ADR oder Vermögenssummen. Die Depotgrößen sollten sich bei anwaltlicher Hilfe ab ca. 50 TEURO bewegen. Die Gebühren können sich ggf. 3% - 5% der Vermögenssumme (sh. Freedom 24) bewegen und betragen auch bei Anwälten schnell um die 3 Tsd. Euro für die Depoteröffnungen. Bei Wandlungen kommen dann noch einmal weitere Gebühren in ähnlicher Höhe hinzu.
Diese Angaben sind jedoch ohne Gewähr und können sich je Auftragslage verändern.
Anwälte für Depoteröffnungen:
1. Weisswert
2. Johstrichter
Anwaltsliste unvollständig und ohne Gewähr
1. Anwalt und bei Zyfra über Freedom 24
Hier sind direkte Ansprechpartner vorhanden. Der Nachteil sind hohe Gebührensätze. Die Honorare richten sich oft nach Anzahl der ADR oder Vermögenssummen. Die Depotgrößen sollten sich bei anwaltlicher Hilfe ab ca. 50 TEURO bewegen. Die Gebühren können sich ggf. 3% - 5% der Vermögenssumme (sh. Freedom 24) bewegen und betragen auch bei Anwälten schnell um die 3 Tsd. Euro für die Depoteröffnungen. Bei Wandlungen kommen dann noch einmal weitere Gebühren in ähnlicher Höhe hinzu.
Diese Angaben sind jedoch ohne Gewähr und können sich je Auftragslage verändern.
Anwälte für Depoteröffnungen:
1. Weisswert
2. Johstrichter
Anwaltsliste unvollständig und ohne Gewähr
2. Depoteröffnung in Eigenregie
Nachstehend habe ich einmal die einzelnen Wege für eine Depoteröffnung in Kaliningrad und eine über Zyfra Broker dargestellt.
Gazprom Depot - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com)
Die Reisekosten nach Kaliningrad mit Fahrt- Depot und Nebenkosten beliefen sich Stand 2024 zwischen 600 - 1.000 Euro für 3 Tage Aufenthalt
Zyfra Depoteröffnung - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com)
Hier ist eine Depoteröffnung bei Freedom 24 und eine Depoteröffnung bei Zyfra Broker notwendig.
Wenn man die Beratungshilfe (Beratervertrag) von Freedom 24 nicht in Anspruch nimmt sind nur die Übersetzungs- und Beglaubigungskosten
fällig. Je nach Auftragsanfall beim Dolmetscher ist mit Kosten zwischen 90 - 450 Euro zu rechnen. Also vorher anfragen.
Nachstehend habe ich einmal die einzelnen Wege für eine Depoteröffnung in Kaliningrad und eine über Zyfra Broker dargestellt.
Gazprom Depot - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com)
Die Reisekosten nach Kaliningrad mit Fahrt- Depot und Nebenkosten beliefen sich Stand 2024 zwischen 600 - 1.000 Euro für 3 Tage Aufenthalt
Zyfra Depoteröffnung - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com)
Hier ist eine Depoteröffnung bei Freedom 24 und eine Depoteröffnung bei Zyfra Broker notwendig.
Wenn man die Beratungshilfe (Beratervertrag) von Freedom 24 nicht in Anspruch nimmt sind nur die Übersetzungs- und Beglaubigungskosten
fällig. Je nach Auftragsanfall beim Dolmetscher ist mit Kosten zwischen 90 - 450 Euro zu rechnen. Also vorher anfragen.