Rechtliche Grundlagen:
www.adrbnymellon.com/files/al1145318.pdf
23.08.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
20.8.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
07.08.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
bei Gazprom wichtig!!!Umwandlung von Hinterlegungsscheinen (gazprom.com)
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23.08.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
20.8.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
07.08.2024 Russland: Update zum Umgang mit ADR-DDR-Programmen russischer Basisaktien - Update (clearstream.com)
bei Gazprom wichtig!!!Umwandlung von Hinterlegungsscheinen (gazprom.com)
Weisung:
Im Normalfall schreiben die Banken/Broker die Kunden wegen eines Weisungs-Auftrages an. Das kann zum Teil aber dauern. Auch der Kunde kann vorab seiner Bank/Broker eine Weisung erteilen:
Im Normalfall schreiben die Banken/Broker die Kunden wegen eines Weisungs-Auftrages an. Das kann zum Teil aber dauern. Auch der Kunde kann vorab seiner Bank/Broker eine Weisung erteilen:
1. Weisungsauftrag an den deutschen Broker
a) Anlage RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
b) Ausnahmegenehmigung beifügen c)( c) Depositary Receipts Constellation Version 2024 (nicht 2022)
d) Ich empfehle dringend, den folgenden Disclaimer an Eure Weisungen dranzuhängen. Wenn das nicht dabei ist, ist die Weisung womöglich nicht ausführbar und Consors muss nicht haften:
Anfang—————--
„Ferner bestätige ich hiermit Folgendes:
(1)
Ich bin der wirtschaftliche Eigentümer der o. a. DR-Wertpapiere, die von mir zum Umtausch angemeldet werden und ich bin zugleich auch der wirtschaftliche Eigentümer des Depots bei einer dem russischen Zentralverwahrer NSD angeschlossenen Bank, auf dem die resultierenden Originalaktien gutgeschrieben werden sollen. Auf Grund des Umtausches meiner DR-Wertpapiere kommt es zu keiner Änderung des wirtschaftlichen Eigentums.
(2)
Ich war zum Stichtag 27. April 2022 der wirtschaftliche Eigentümer der von mir gehaltenen o. a. DR-Wertpapiere.
(3)
(a) die o. a. von mir zum Umtausch angemeldeten DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die automatische Umwandlung von DR-Wertpapieren („automatic conversions“) in Stammaktien getauscht und
(b)
die o. a. DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die Zwangsumwandlung von DR-Wertpapieren („forced conversions“) von mir bei der russischen Verwahrstelle des zuständigen DR-Agents zum Umtausch in Stammaktien angemeldet.
(4)
Ich erkläre meine Absicht, den Umtausch meiner DR-Wertpapiere in die russischen Originalaktien einzig zu dem Zweck einer Deinvestition gemäß den geltenden sanktionsrechtlichen Vorgaben der EU durchzuführen. Ein Rückzug aus dem Investment in russische Originalaktien wird von mir angestrebt, sobald dies die äußeren Rahmenbedingungen wieder zulassen.“
———————— Ende
2. Ausbuchung bei dem Broker abwarten,
3. Sergey Nikitenko von der BNYM schreiben und nach MT542 fragen,
mailto:[email protected]
4. Empfangsauftrag mit MT542 und Trade/Settlement Daten beim Russischen Broker stellen.
(Nur bei Gazprom noch den Transmittal Letter senden
a) Transmittal
b) Depositary Receipts Constellation Version 2024 (nicht 2022)
alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen ohne Obligo
a) Anlage RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
b) Ausnahmegenehmigung beifügen c)( c) Depositary Receipts Constellation Version 2024 (nicht 2022)
d) Ich empfehle dringend, den folgenden Disclaimer an Eure Weisungen dranzuhängen. Wenn das nicht dabei ist, ist die Weisung womöglich nicht ausführbar und Consors muss nicht haften:
Anfang—————--
„Ferner bestätige ich hiermit Folgendes:
(1)
Ich bin der wirtschaftliche Eigentümer der o. a. DR-Wertpapiere, die von mir zum Umtausch angemeldet werden und ich bin zugleich auch der wirtschaftliche Eigentümer des Depots bei einer dem russischen Zentralverwahrer NSD angeschlossenen Bank, auf dem die resultierenden Originalaktien gutgeschrieben werden sollen. Auf Grund des Umtausches meiner DR-Wertpapiere kommt es zu keiner Änderung des wirtschaftlichen Eigentums.
(2)
Ich war zum Stichtag 27. April 2022 der wirtschaftliche Eigentümer der von mir gehaltenen o. a. DR-Wertpapiere.
(3)
(a) die o. a. von mir zum Umtausch angemeldeten DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die automatische Umwandlung von DR-Wertpapieren („automatic conversions“) in Stammaktien getauscht und
(b)
die o. a. DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die Zwangsumwandlung von DR-Wertpapieren („forced conversions“) von mir bei der russischen Verwahrstelle des zuständigen DR-Agents zum Umtausch in Stammaktien angemeldet.
(4)
Ich erkläre meine Absicht, den Umtausch meiner DR-Wertpapiere in die russischen Originalaktien einzig zu dem Zweck einer Deinvestition gemäß den geltenden sanktionsrechtlichen Vorgaben der EU durchzuführen. Ein Rückzug aus dem Investment in russische Originalaktien wird von mir angestrebt, sobald dies die äußeren Rahmenbedingungen wieder zulassen.“
———————— Ende
2. Ausbuchung bei dem Broker abwarten,
3. Sergey Nikitenko von der BNYM schreiben und nach MT542 fragen,
mailto:[email protected]
4. Empfangsauftrag mit MT542 und Trade/Settlement Daten beim Russischen Broker stellen.
(Nur bei Gazprom noch den Transmittal Letter senden
a) Transmittal
b) Depositary Receipts Constellation Version 2024 (nicht 2022)
alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen ohne Obligo
Ablauf: bei Gazprom berücksichtigen
Standardumwandlung | Umwandlung von Hinterlegungsscheinen (gazprom.com)
1. Weisungsauftrag an den deutschen Broker,
a) Anlage RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
b) Ausnahmegenehmigung beifügen
c) Ich empfehle dringend, den folgenden Disclaimer an Eure Weisungen dranzuhängen. Wenn das nicht dabei ist, ist die Weisung womöglich nicht ausführbar und Consors muss nicht haften:
Anfang—————--
„Ferner bestätige ich hiermit Folgendes:
(1)
Ich bin der wirtschaftliche Eigentümer der o. a. DR-Wertpapiere, die von mir zum Umtausch angemeldet werden und ich bin zugleich auch der wirtschaftliche Eigentümer des Depots bei einer dem russischen Zentralverwahrer NSD angeschlossenen Bank, auf dem die resultierenden Originalaktien gutgeschrieben werden sollen. Auf Grund des Umtausches meiner DR-Wertpapiere kommt es zu keiner Änderung des wirtschaftlichen Eigentums.
(2)
Ich war zum Stichtag 27. April 2022 der wirtschaftliche Eigentümer der von mir gehaltenen o. a. DR-Wertpapiere.
(3)
(a) die o. a. von mir zum Umtausch angemeldeten DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die automatische Umwandlung von DR-Wertpapieren („automatic conversions“) in Stammaktien getauscht und
(b)
die o. a. DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die Zwangsumwandlung von DR-Wertpapieren („forced conversions“) von mir bei der russischen Verwahrstelle des zuständigen DR-Agents zum Umtausch in Stammaktien angemeldet.
(4)
Ich erkläre meine Absicht, den Umtausch meiner DR-Wertpapiere in die russischen Originalaktien einzig zu dem Zweck einer Deinvestition gemäß den geltenden sanktionsrechtlichen Vorgaben der EU durchzuführen. Ein Rückzug aus dem Investment in russische Originalaktien wird von mir angestrebt, sobald dies die äußeren Rahmenbedingungen wieder zulassen.“
———————— Ende
2. Ausbuchung bei dem Broker abwarten,
3. Sergey Nikitenko von der BNYM schreiben und nach MT542 fragen,
mailto:[email protected]
4. Empfangsauftrag mit MT542 und Trade/Settlement Daten beim Russischen Broker stellen.
(Nur bei Gazprom noch den Transmittal Letter senden siehe https://adr.gazprom.com/de/standard/)
a) Transmittal
b) Revised Russia cancellation attestation effective April 28 2022 (gazprom.com)
5. Dividenden nachträglich beantragen
Inhalte, Aktualität, Vollständigkeit ohne Obligo
Standardumwandlung | Umwandlung von Hinterlegungsscheinen (gazprom.com)
1. Weisungsauftrag an den deutschen Broker,
a) Anlage RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
b) Ausnahmegenehmigung beifügen
c) Ich empfehle dringend, den folgenden Disclaimer an Eure Weisungen dranzuhängen. Wenn das nicht dabei ist, ist die Weisung womöglich nicht ausführbar und Consors muss nicht haften:
Anfang—————--
„Ferner bestätige ich hiermit Folgendes:
(1)
Ich bin der wirtschaftliche Eigentümer der o. a. DR-Wertpapiere, die von mir zum Umtausch angemeldet werden und ich bin zugleich auch der wirtschaftliche Eigentümer des Depots bei einer dem russischen Zentralverwahrer NSD angeschlossenen Bank, auf dem die resultierenden Originalaktien gutgeschrieben werden sollen. Auf Grund des Umtausches meiner DR-Wertpapiere kommt es zu keiner Änderung des wirtschaftlichen Eigentums.
(2)
Ich war zum Stichtag 27. April 2022 der wirtschaftliche Eigentümer der von mir gehaltenen o. a. DR-Wertpapiere.
(3)
(a) die o. a. von mir zum Umtausch angemeldeten DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die automatische Umwandlung von DR-Wertpapieren („automatic conversions“) in Stammaktien getauscht und
(b)
die o. a. DR-Wertpapiere wurden nicht auf Grundlage des russischen Bundesgesetzes Nr. 114-FZ betreffend die Zwangsumwandlung von DR-Wertpapieren („forced conversions“) von mir bei der russischen Verwahrstelle des zuständigen DR-Agents zum Umtausch in Stammaktien angemeldet.
(4)
Ich erkläre meine Absicht, den Umtausch meiner DR-Wertpapiere in die russischen Originalaktien einzig zu dem Zweck einer Deinvestition gemäß den geltenden sanktionsrechtlichen Vorgaben der EU durchzuführen. Ein Rückzug aus dem Investment in russische Originalaktien wird von mir angestrebt, sobald dies die äußeren Rahmenbedingungen wieder zulassen.“
———————— Ende
2. Ausbuchung bei dem Broker abwarten,
3. Sergey Nikitenko von der BNYM schreiben und nach MT542 fragen,
mailto:[email protected]
4. Empfangsauftrag mit MT542 und Trade/Settlement Daten beim Russischen Broker stellen.
(Nur bei Gazprom noch den Transmittal Letter senden siehe https://adr.gazprom.com/de/standard/)
a) Transmittal
b) Revised Russia cancellation attestation effective April 28 2022 (gazprom.com)
5. Dividenden nachträglich beantragen
Inhalte, Aktualität, Vollständigkeit ohne Obligo
Nein lt. Hayden Citibank leer lassen.
Die Cifra Bank hat Bic, ist aber nicht der Broker
Die Cifra Bank hat Bic, ist aber nicht der Broker
Weisungen Inhalte:
(1) BIC der Bank, bei der die Aktien verwahrt werden sollen
(2) NSD DEPOSITOR CODE (12 Digits)
(3) NSD ACCOUNT (12 Digits)
(4) NSD SUB-ACCOUNT (17 Digits)
(5) BUYER BIC OR NAME
(6) SAFEKEEPING ACCOUNT NUMBER IN THE BOOKS OF RUSSIAN CUSTODIAN;
(7) Dazu die Bundesbank Genehmigung:estätigung des fristgerechten Eingangs eines Antrages nach Artikel 6b Absatz 5aa
der Verordnung (EU) Nr. 269/2014, Depositary Receipt Cancellation-No Change of Beneficial Ownership Attestation, RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
Inhalte, Aktualität, Vollständigkeit ohne Obligo
(1) BIC der Bank, bei der die Aktien verwahrt werden sollen
(2) NSD DEPOSITOR CODE (12 Digits)
(3) NSD ACCOUNT (12 Digits)
(4) NSD SUB-ACCOUNT (17 Digits)
(5) BUYER BIC OR NAME
(6) SAFEKEEPING ACCOUNT NUMBER IN THE BOOKS OF RUSSIAN CUSTODIAN;
(7) Dazu die Bundesbank Genehmigung:estätigung des fristgerechten Eingangs eines Antrages nach Artikel 6b Absatz 5aa
der Verordnung (EU) Nr. 269/2014, Depositary Receipt Cancellation-No Change of Beneficial Ownership Attestation, RISKS OF INVESTING IN RUSSIAN SECURITIES
Inhalte, Aktualität, Vollständigkeit ohne Obligo
MT542
nur 10 Tage Gültigkeit
www.adrbnymellon.com/files/al1145318.pdf
Any transactions
that have not settled within 10 days of surrendering the DRs to BNY will be cancelled and the DRs will be returned to the
originating party.
MT542 (Muster)
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
9. MT542 Bestätigung
Sobald der ADR Ausgeber Ihnen das MT542-Formular per E-Mail schickt, müssen Sie es an Ihren Bevollmächtigten in Russland senden, damit er die Empfangsanweisungen bei Ihrem Broker in Russland einreicht.
Wichtig und Knackpunkt:
a) zeitliche Befristung des MT542 (10 Tage??)
b) Vorlage bei der Empfängerbank in Russland (persönlich oder durch Bevollmächtigten)
Ausnahme:
Cirfra Broker (elektronische Übermittlung möglich)
nur 10 Tage Gültigkeit
www.adrbnymellon.com/files/al1145318.pdf
Any transactions
that have not settled within 10 days of surrendering the DRs to BNY will be cancelled and the DRs will be returned to the
originating party.
MT542 (Muster)
Below please find an updated MT542. The REAG field has been updated. Please share this with your Russian broker. Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US
MT542 DEIVER FREE
TRANSMISSION No. PT...... Sent to Citirumx (CMOS)
Citibank AO
16R GENL
20C SEME/...
98 C PREP/20240108
16R LINK
20C RELA/S....
16S LINK
16S GENL/...
9. MT542 Bestätigung
Sobald der ADR Ausgeber Ihnen das MT542-Formular per E-Mail schickt, müssen Sie es an Ihren Bevollmächtigten in Russland senden, damit er die Empfangsanweisungen bei Ihrem Broker in Russland einreicht.
Wichtig und Knackpunkt:
a) zeitliche Befristung des MT542 (10 Tage??)
b) Vorlage bei der Empfängerbank in Russland (persönlich oder durch Bevollmächtigten)
Ausnahme:
Cirfra Broker (elektronische Übermittlung möglich)
