Dear Shareholder! §In response to your claim as regards distribution of dividends payable out of undistributed profits accrued in the year 2021 and in the first nine months of 2022 on [specify the number] shares of PJSC LUKOIL (the “Company”) held by [full name of the individual] and converted from depository receipts (“ADRs”), we advise you as follows. §In order to receive the dividends, you have to submit, whether by mail or hand-deliver to the Division of Shareholder Relations of PJSC LUKOIL (located at: 11, Sretensky boulevard, Moscow, 101000), a Dividend Claim executed substantially in accordance with the enclosed form (hereinafter the “Claim”). §The following documents shall be appended to the Dividend Claim: 1. Documents that make it possible to identify the shareholder: - copy of identity document (passport); - copy of the document authorizing a foreign national or a person destitute of nationality to stay (live) in the Russian Federation, i.e. resident card, temporary resident permit, visa, or any other document (if any). 2. Documents in support of eligibility for dividends (originals or broker-certified or notarized copies thereof): - statement of securities account transactions between April 27, 2022 and the date of conversion, containing the details of ADR cancellation for the purpose of conversion thereof into the Company’s shares. In the event of a change in the venue where ADRs are recorded/kept, during such time one shall provide statements from each broker/depository for respective time frames; - statement of securities account transactions evidencing possession of ADRs as of December 21, 2022 (i.e., the date as of which persons eligible thereto were determined (established) as per the resolution to distribute (declare) dividends); - statement of securities account transactions containing the details of crediting of the Company’s shares as a result of ADRs conversion; - statement of securities account transactions on the date immediately following conversion of ADRs into shares confirming possession of LUKOIL shares; - other available documents in support of conversion of ADRs into shares (if any). 3. Taxation documents of the foreign shareholder individual. 3.1. A foreign shareholder individual seeking to obtain preferential tax treatment of dividends that is a resident of a country not listed in Decree No.585 of the Russian President of August 8, 2023, who, under the Russian Tax Code, Article 232, is obliged to provide an original or notarized copy of the document issued by a competent authority in a country outside of Russia in support of his/her status of a foreign shareholder individual that is a tax resident of a country that has made a respective treaty with the Russian Federation. Such document shall be dated the year, in which the dividend distribution takes place as per Dividend Claim being made, and have the following wording or a similar wording that has the closest possible meaning of: “This is to confirm that _____ (specify name of the shareholder) has for ___ (specify period of time) been a person with permanent registration in ____ (specify state) for the purposes of the Treaty ____ (specify international treaty) between the Russian Federation/USSR and ____ (specify foreign state)”; 3.2. Properly executed additional documents (if any) that fail to be listed herein, in support of the eligibility of a foreign shareholder individual for reduced taxation of revenue in the form of dividends under the applicable international treaties. 4. For documents executed and/or submitted not by the shareholder himself/herself, but his/her authorized representative, one shall present a respective notarized power of attorney granted by a shareholder that is an individual, authorizing such representative to execute and/or deliver documents (original or notarized copy thereof). §Any documents executed under foreign law, shall be legalized in accordance with the established procedure, other than when no such legalization is required under the Russian federal laws or international treaties to which Russia is a party. Documents drafted in a foreign language shall be translated into Russian. The accuracy of the Russian translation and/or authenticity of the translator’s signature shall be notarized. Please note that the foregoing list of documents is in no way exhaustive, and the Company may, as appropriate, request provision of additional documents. §Please note that in pursuance of Decree No.95 of the Russian President of March 5, 2022, dividends distributable to persons that are “foreign lenders” shall be credited to type ? accounts opened with the Russian lending institutions, and also that given the accounting and banking system constraints, the Company is unable to guarantee that transboundary transfers can be effected in a successful and timely fashion. § §In order to reduce time and material costs that may arise in connection with the preparation and submission of documents to LUKOIL for the purposes of receiving unclaimed dividends, we recommend that the completed sets of documents in the form of colour, easy-to-read scanned copies be provided to LUKOIL by e-mail for preliminary verification: shareholder@lukoil.com / Pavel.Akimov@lukoil.com / Ekaterina.Fedotova@lukoil.com Annex: 1 page, 1 copy Quelle: Aktiencheck Sehr geehrter Aktionär! §Als Antwort auf Ihren Anspruch bezüglich der Ausschüttung von Dividenden, die aus nicht ausgeschütteten Gewinnen im Jahr 2021 und in den ersten neun Monaten des Jahres 2022 auf [Anzahl angeben] Aktien von PJSC LUKOIL (das „Unternehmen“) im Besitz von [vollständiger Name des Einzelnen] und aus Hinterlegungsscheinen („ADRs“) umgewandelt werden, beraten wir Sie wie folgt. §Um die Dividenden zu erhalten, müssen Sie per Post oder persönlich bei der Abteilung für Aktionärsbeziehungen von PJSC LUKOIL (Standort: 11, Sretensky Boulevard, Moskau, 101000) einen Dividendenanspruch einreichen, der im Wesentlichen gemäß den Bestimmungen ausgeführt wird mit dem beigefügten Formular (im Folgenden „Anspruch“). §Dem Dividendenanspruch sind folgende Unterlagen beizufügen: 1. Dokumente, die eine Identifizierung des Aktionärs ermöglichen: - Kopie des Ausweises (Reisepass); - Kopie des Dokuments, das einen Ausländer oder eine Person ohne Staatsangehörigkeit zum Aufenthalt (Leben) in der Russischen Föderation berechtigt, d. h. Aufenthaltskarte, vorübergehende Aufenthaltserlaubnis, Visum oder jedes andere Dokument (falls vorhanden). 2. Unterlagen zum Nachweis der Dividendenberechtigung (Originale oder vom Makler beglaubigte oder notariell beglaubigte Kopien davon): - Aufstellung der Depottransaktionen zwischen dem 27. April 2022 und dem Datum der Umwandlung, die die Einzelheiten der ADR-Stornierung zum Zwecke der Umwandlung in Aktien der Gesellschaft enthält. Im Falle einer Änderung des Ortes, an dem ADRs aufgezeichnet/aufbewahrt werden, muss man während dieser Zeit Erklärungen von jedem Broker/jeder Verwahrstelle für die jeweiligen Zeitrahmen vorlegen; - Aufstellung der Depottransaktionen, die den Besitz von ADRs zum 21. Dezember 2022 belegen (d. h. das Datum, ab dem gemäß dem Beschluss zur Ausschüttung (Erklärung) von Dividenden die dazu berechtigten Personen ermittelt (festgelegt) wurden); - Aufstellung der Depottransaktionen mit Angaben zur Gutschrift der Aktien der Gesellschaft infolge der ADR-Umwandlung; - Aufstellung der Wertpapierdepottransaktionen am Tag unmittelbar nach der Umwandlung von ADRs in Aktien, die den Besitz von LUKOIL-Aktien bestätigt; - andere verfügbare Dokumente zur Unterstützung der Umwandlung von ADRs in Aktien (falls vorhanden). 3. Besteuerungsunterlagen des ausländischen Aktionärs. 3.1. Eine natürliche Person eines ausländischen Aktionärs, die eine steuerliche Vorzugsbehandlung für Dividenden anstrebt und ihren Wohnsitz in einem Land hat, das nicht im Dekret Nr. 585 des russischen Präsidenten vom 8. August 2023 aufgeführt ist, und dazu gemäß Artikel 232 des russischen Steuergesetzbuchs verpflichtet ist ein Original oder eine notariell beglaubigte Kopie des Dokuments vorlegen, das von einer zuständigen Behörde in einem Land außerhalb Russlands ausgestellt wurde und seinen/ihren Status als ausländische Aktionärseinzelperson belegt, die in einem Land steuerlich ansässig ist, das ein entsprechendes Abkommen mit der Russischen Föderation geschlossen hat . Dieses Dokument muss auf das Jahr datiert sein, in dem die Dividendenausschüttung gemäß dem eingereichten Dividendenanspruch erfolgt, und den folgenden Wortlaut oder einen ähnlichen Wortlaut haben, der die nächstmögliche Bedeutung hat: „Hiermit wird bestätigt, dass _____ (Name von angeben) der Aktionär) ist seit ___ (Zeitraum angeben) eine Person mit ständiger Registrierung in ____ (Staat angeben) für die Zwecke des Vertrags ____ (internationaler Vertrag angeben) zwischen der Russischen Föderation/UdSSR und ____ (ausländischen Staat angeben)“ ; 3.2. Ordnungsgemäß ausgefertigte zusätzliche Dokumente (falls vorhanden), die hier nicht aufgeführt sind, zum Nachweis der Berechtigung einer ausländischen Einzelaktionärin zu einer reduzierten Besteuerung von Einkünften in Form von Dividenden gemäß den geltenden internationalen Abkommen. 4. Für Dokumente, die nicht vom Aktionär selbst, sondern von seinem/ihrem Bevollmächtigten erstellt und/oder eingereicht werden, muss eine entsprechende notariell beglaubigte Vollmacht vorgelegt werden, die von einem Aktionär, bei dem es sich um eine natürliche Person handelt, erteilt wurde und diesen Bevollmächtigten zur Ausführung und/oder Bevollmächtigung ermächtigt Dokumente liefern (Original oder notariell beglaubigte Kopie davon). §Alle nach ausländischem Recht erstellten Dokumente werden gemäß dem festgelegten Verfahren legalisiert, es sei denn, eine solche Legalisierung ist nach den russischen Bundesgesetzen oder internationalen Verträgen, denen Russland beigetreten ist, nicht erforderlich. In einer Fremdsprache verfasste Dokumente werden ins Russische übersetzt. Die Richtigkeit der russischen Übersetzung und/oder die Echtheit der Unterschrift des Übersetzers müssen notariell beglaubigt werden.
Bitte beachten Sie, dass die vorstehende Liste der Dokumente keinen Anspruch auf Vollständigkeit erhebt und das Unternehmen gegebenenfalls die Bereitstellung zusätzlicher Dokumente verlangen kann. §Bitte beachten Sie, dass gemäß dem Dekret Nr. 95 des russischen Präsidenten vom 5. März 2022 Dividenden, die an Personen ausgeschüttet werden, die „ausländische Kreditgeber“ sind, dem Typ ? gutgeschrieben werden. Konten, die bei den russischen Kreditinstituten eröffnet wurden, und dass das Unternehmen aufgrund der Einschränkungen des Buchhaltungs- und Bankensystems nicht garantieren kann, dass grenzüberschreitende Überweisungen erfolgreich und rechtzeitig durchgeführt werden können. § §Um den Zeit- und Materialaufwand zu reduzieren, der im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Übermittlung von Dokumenten an LUKOIL zum Zwecke des Erhalts nicht beanspruchter Dividenden entstehen kann, empfehlen wir, dass die ausgefüllten Dokumentensätze in farbiger und gut lesbarer Form vorliegen gescannte Kopien sind LUKOIL per E-Mail zur vorläufigen Überprüfung zuzusenden: shareholder@lukoil.com / Pavel.Akimov@lukoil.com / Ekaterina.Fedotova@lukoil.com Anhang: 1 Seite, 1 Exemplar
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Im Aktiencheckforum wurden meine Angaben zu den von Lukoil ausgegebenen ADR und die Aktien angezweifelt. Kannst du deine Quelle über 1 Mrd. Lukoil Aktien nennen? Folgendes steht auf der Lukoil Homepage ( https://www.lukoil.com/...ndShareholderCenter/Securities/sharecapital ) : "The Charter Capital of the Company is divided into 692,865,762 registered ordinary shares with a par value of 2.5 kopecks per share. ". und "SECURITIES Shares and depositary receipts As of September 30, 2021 29.9% of the Company`s ordinary shares were issued in the form of depositary receipts." Wenn Lukoil nicht lügt, so sind 0,299 x 692865762 = 207166862 als DR herausgegeben. Nach meiner Recherche belaufen sich das DR-Programm wie folgt: Aufgrund der Registrierung wurden 1 Milliarde Lukoil ADR's zu einem Tauschverhältnis von 1:1 begeben. Das bedeutet, dass auch 1 Milliarde Aktien hätten hinterlegt sein müssen. Höhe der Registrierungsgebühr American Depositary Shares (ADS(s)), wobei jedes ADS das darstellt Recht auf den Erhalt einer (1) Stammaktie von PJSC „LUKOIL“ 1.000.000.000 ADS. CALCULATION OF REGISTRATION FEE Title of Each Class of Securities to be Registered Amount to be Registered Proposed Maximum Aggregate Price Per Unit* Proposed Maximum Aggregate Offering Price** Amount of Registration Fee American Depositary Shares (ADS(s)), each ADS representing the right to receive one (1) Common Share of PJSC “LUKOIL” 1,000,000,000 ADSs $5.00 $50,000,000.00 $5,795.00 * Each unit represents 100 ADSs. ** Estimated solely for the purpose of calculating the registration fee. Pursuant to Rule 457(k), such estimate is computed on the basis of the maximum aggregate fees or charges to be imposed in connection with the issuance of ADSs. The Registrant hereby amends this Registration Statement on such date or dates as may be necessary to delay its effective date until the Registrant shall file a further amendment which specifically states that this Registration Statement shall thereafter become effective in accordance with Section 8(a) of the Securities Act of 1933, or until this Registration Statement shall become effective on such date as the Commission, acting pursuant to said Section 8(a), may determine Quelle: Nicht zugeordnetes Dokument (sec.gov) Was die Foren-Mitglieder im Aktiencheck Forum nicht verstehen ist, dass es nicht darauf ankommt wie viele ADR-oder Aktien ausgegeben wurden. Ob das nun 267 Millionen oder 1 Milliarde begebener ADR/Aktien betrifft. Ein Pro-Ration Faktor von 88 besagt, dass der Anleger statt 100 Aktien nur 88 Stück erhält. Nunmehr hat sich der Faktor auf 84 ermäßigt. Das bedeutet nichts anderes, dass a) von Anfang an Aktien nicht hinterlegt sein könnten. b) hinterlegte Aktien durch Manipulation und Diebstahl abhanden gekommen sein könnten. c) bestimmte Anleger ihre Aktien zu 100 % auf dem russischen Weg und andere Anleger beispielsweise auf dem europäischen Weg nur weniger Aktien erhalten haben könnten. In meinem Blog-Artikeln: Pro-Ration Factor Entstehung und ADR-Ausgeber Versagen?? Fehlen bei Lukoil immer mehr Aktien??? hatte ich auf die aktuelle Problematik hingewiesen. Fazit: Mehr ist an dieser Stelle von meiner Person nicht mehr hinzuzufügen.
Verfasser: Autor Bislang war bekannt, dass der Pro Ration Faktor bei Lukoil 88 betrug. file.aspx (citi.com) Ein ADR-Inhaber erhielt nunmehr bei Lukoil einen Abschlag 16% statt 12%.für Lukoil * und Rosneft eingereicht.* (Lukoil danach um -16% korrigiert) Netzfund: Comdirekt Die Citibank wird sich fragen lassen müssen: "Warum wurde bei einigen Anlegern beispielsweise auf dem russischen Weg zu 100% zugeteilt und die anderen Anleger auf dem europäischen Weg erhalten nur 88% ihrer Aktien und aktuell nur 84%!!! Lesen Sie zu dieser Thematik auch die Lukoil Beiträge dieses Blogs. Lassen Sie sich bei Ihrer Weisung nicht "aufs Glatteis" führen. Mit der Annahme der ADR-Wandlung mit Pro-Ration Faktor willigen sie ggf. einer Änderung des Tauschverhältnisses ein und verlieren sie ggf. für immer ihr Klagerecht gegen den ADR-Ausgeber. Es ist blanker Unsinn und meiner Meinung grob fahrlässig die Anleger im Glauben zu lassen, dass die nicht wandelbaren ADR auf einem Zwischenkonto gebucht und ggf. später mit Aktien aus abhanden gekommenen und aufgefundenen Beständen noch bedient werden. Wenn sich zu einem späteren Zeitpunkt keine Aktien mehr zum Ausgleich dieser ADR einfinden verliert der ADR-Inhaber ggf. alle Ansprüche hieraus. Schließlich hat er durch seine Einverständniserklärung einem Abweichen des originären Tauschverhältnisses zugestimmt. Wichtig!!! Der ADR-Ausgeber haftet nur mit dem Sondervermögen. Wenn das Sondervermögen aufgezehrt ist, trägt der Anleger die Verluste. Lesen sie hierzu auch die Blogbeiträge zum Pro-Ration Faktor. Wie ein Pro-Ration Faktor entstehen kann habe ich unter: Pro-Ration Factor Entstehung und ADR-Ausgeber Versagen??. Meinung: Der Pro-Ration Faktor von 84 statt bisher 88 besagt eindeutig, dass die Citibank ADR's mit einem unterschiedlichen Faktor zum Nachteil derjenigen ADR-Inhaber tauscht, die bislang nicht wandeln konnten.
Wie lange wollen sich die ADR-Inhaber diese gängige Praxis noch gefallen lassen?? Verfasser: Autor m Donnerstag, den 14. Dezember, dem letzten Tag mit Dividenden, werden die LUKOIL-Aktien gehandelt. Die Inhaber von Wertpapieren erhalten 447 Rubel pro Aktie, was einer Rendite von 6,4 % entspricht.
Am Freitag werden die Aktien mit einem Divgap eröffnen, der etwa 5,5% betragen könnte. Angesichts der hohen Gewichtung von LUKOIL im MOEX-Index wird dies den Markt unter Druck setzen. Der Index könnte etwa 0,9 % verlieren. Lassen Sie uns abschätzen, wie schnell sich die Dividendenlücke schließen könnte. Was die Geschichte sagt Die Dividendenlücken von LUKOIL haben sich in den letzten Jahren recht schnell geschlossen. Im Durchschnitt dauert es 1,5-2,5 Monate. Die längste Zeit, in der die Divegap geschlossen wurde, war im Jahr 2020 – sie dauerte 112 Handelstage. Im Jahr 2022 wurde es in 76 Handelstagen geschlossen: Formal gab es zwei Zahlungen an einem Tag, ihre Gesamtrendite betrug 17,2 %. Kompletter Artikel unter: bcs.express Viele Anleger haben Probleme die Weisungsformulare file.aspx (citi.com) für die Citibank auszufüllen. Die Frist für die Einreichung bei den Brokern ist weitestgehend abgelaufen. Im Consors Portal wird noch über das Ausfüllen diskutiert. Hier der Link (Seite 74 + 75). Aus meiner Sicht herrscht bestenfalls bei der Berechnung der Umtauschgebühr Einigkeit. Ansonsten herrscht Unkenntnis, Teilwissen und Ratlosigkeit vor. Vielleicht hilft es dem einen oder anderen noch weiter. Fazit: Wenn ich mir die Diskussionen der Foren-Teilnehmer anschaue, ist es so gut wie unmöglich, dass entsprechende Weisungsformular korrekt auszufüllen. Der Total Ausfall der Broker, die weder in der Lage oder Willens sind hier Hilfestellung zu leisten. Die Citibank, die hier hätte Ausfüll-Hilfen hätte leisten können, reagiert auch nur auf Anfrage. Das verstärkt meinen Eindruck, dass man einen ADR-Tausch seitens der Citibank gar nicht will. Je mehr die ADR-Inhaber tauschen desto offensichtlicher wird der Fehlbestand, den sie über den Pro-Ration Faktor auf die Anleger versuchen abzuwälzen.
Die Citibank wird sich fragen lassen müssen: "Warum wurde bei einigen Anlegern beispielsweise auf dem russischen Weg zu 100% zugeteilt und die anderen Anleger auf dem europäischen Weg erhalten nur 88% ihrer Aktien.". Lesen Sie zu dieser Thematik auch die Lukoil Beiträge dieses Blogs. Lassen Sie sich bei Ihrer Weisung nicht "aufs Glatteis" führen. Mit der Annahme der ADR-Wandlung mit Pro-Ration Faktor willigen sie ggf. einer Änderung des Tauschverhältnisses ein und verlieren sie ggf. für immer ihr Klagerecht gegen den ADR-Ausgeber. Es ist blanker Unsinn und meiner Meinung grob fahrlässig die Anleger im Glauben zu lassen, dass die nicht wandelbaren ADR auf einem Zwischenkonto gebucht und ggf. später mit Aktien aus abhanden gekommenen und aufgefundenen Beständen noch bedient werden. Wenn sich zu einem späteren Zeitpunkt keine Aktien mehr zum Ausgleich dieser ADR einfinden verliert der ADR-Inhaber ggf. alle Ansprüche hieraus. Schließlich hat er durch seine Einverständniserklärung einem Abweichen des originären Tauschverhältnisses zugestimmt. Wichtig!!! Der ADR-Ausgeber haftet nur mit dem Sondervermögen. Wenn das Sondervermögen aufgezehrt ist, trägt der Anleger die Verluste. Lesen sie hierzu auch die Blogbeiträge zum Pro-Ration Faktor. Verfasser: Autor Beispiel:
# of DRs =3,080 Proration factor = 88% Pro-Rated DRs= 2,710 (rounded down to nearest whole number) Pro-Rated DRs rounded up to nearest 100 = 2,800 Cancellation fee = $.04 2,800 x $04 = $112 Cable fee = $15 Total charges = $112 + $15 = US$127 Christopher M. Hayden Chief Operating Officer - US Georgeson LLC Die Citibank bietet für verschiedene DR-Programme einen Wandel in Original Aktien unter Anwendung eines Pro-Ration Faktors an. Berechnungsgrundlage und möglicher Schadenersatz. An einem Beispiel von Lukoil soll der Pro-Ration Factor erläutert werden. PJSC Lukoil U69343P204 US69343P2048 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) file.aspx (citi.com) Die Deutsche Bank und JP Morgan haben ja auch bei einigen ADR-Programmen verloren. Man geht dabei von ca. 1 - 2% Aktienschwund aus. Mehr nicht!!! Wie kommt es nun bei einigen Werten zum Faktor 88 wie bei Lukoil. Der Pro-Ration Faktor und dessen Veränderung hängt von 2 Parametern ab: 1. Anfangs Fehlbestand 2. ADR/Aktien-Wandlung incl. möglichen Doppeltausch (europäischer + russischer Weg) Nehmen wir einmal an im Fall Lukoil hätte der Anfangs-Schwund nicht 1 oder 2 % sondern 6 % betragen. Das könnte durchaus durch zwischenzeitliche Verkäufe des ADR-Ausgebers, durch Leerverkäufe, Aktienleihe oder Doppeltausch auf dem europäischen und russischen Weg etc. entstanden sein. Ein Rechenbeispiel: Das Wandlungsverhältnis ist 1 :1 bei Lukoil wären das 1 Milliarde ADR oder Aktien. Zur Berechnung und einfacheren Darstellung gehe ich einmal von 100 ADR und 100 Aktien aus. Wenn 6 % Aktien fehlen, stehen nur noch 94 Aktien für 100 ADR zur Verfügung.
Bei der Wandlung auf dem europäischen oder russischen Weg wurde davon ausgegangen, dass das Wandlungsverhältnis von 1:1 Bestand hat, also für 100 ADR = 100 Aktien hinterlegt sind. Jetzt werden 50% des Bestandes getauscht.
Also für die restlichen 50 ADR stehen nur noch 44 Aktien zur Verfügung. Diese 44 Aktien bezogen auf 50 ADR entsprechen 88 % oder ergeben einen Faktor von 88. Wichtig: Der Pro-Ration Faktor ändert sich danach jeweils nach einem vom Faktor 88 abweichenden Tauschverhältnis!!!! Wird künftig nur nach dem Faktor 88 getauscht ändert sich das Verhältnis nicht. Wird beispielsweise auf dem russischen Weg zu Faktor 100 (1:1) getauscht ändert sich der Faktor. Haftung: Nun kann man sich folgende Frage stellen. Erfolgte das Prozedere mit einer Bevorteilung von Aktionären die zuerst getauscht haben und "den Letzten beißen die Hunde . Handelte es sich um ein bewußtes und vorsätzliches Handeln oder hatte der ADR-Ausgeber darauf keinen Einfluss. Die Russen gingen wohl bei dem Tausch auf dem russischen Weg von einer 100%-igen Unterlegung aus, obwohl nur 94% an Aktien vorhanden waren. Kann man dafür den ADR-Ausgeber haftbar machen??? Hätten die Russen auf dem russischen Weg oder auch die Europäer auf dem europäischen Weg beim Tausch im Jahr 2022 wissen müssen, dass nur 94 % der Aktien vorhanden waren??? Die ADR-Ausgeber reden sich einfach raus. Wir hatten keinen Einfluss auf die Verfügung der Russen. Die hätten ggf. überhaupt keine 100 Aktien sondern nur 94 Aktien pro 100 ADR ausgeben dürfen. Handlungsmöglichkeit für den ADR-Inhaber. Zwei Alternativen. 1. Tausch mit Faktor 88% in Abweichung von ursprünglich 100% 2. Behalt der ADR In beiden Fällen unterschreibt der ADR-Inhaber dem ADR-Ausgeber ein Weisungsformular. 1. Übertragung der Original Aktien (88%) auf eine russische Bank mit NSD Anbindung 2. Behalt der ADR (100%) ohne Wandlung. Fazit: In meinem Blogbeitrag "Haftung und Haftung, der feine Unterschied" hatte ich das Thema näher beschrieben.
Verfasser: Autor Beim Umtausch von russischen ADR geht es endlich wieder voran. Die Bundesbank teilte bereits Anfang September mit, dass ein Antrag auf Ausnahmegenehmigung für den Umtausch russischer ADR in die für diese hinterlegten Aktien bis spätestens 25.09.2023 gestellt werden kann. Am 09.10.2023 veröffentliche sie im Bundesanzeiger eine Allgemeinverfügung, mit der die Genehmigung erteilt wurde, sofern der Antrag fristgerecht gestellt wurde und die umgetauschten Aktien auf einem Depot bei einem nicht sanktionierten Institut mit Zugang zur NSD gutgeschrieben werden. Die Bestätigungen für fristgerecht gestellte Anträge werden aktuell an die Antragssteller verschickt.
Bücher für den Tausch von Lukoil ADR sind offen Viele Anleger von Lukoil ADR wurden zudem vor kurzem von ihren Depotbanken (z.B. Commerzbank, Sparkassen / S.Broker und IngDiba) benachrichtigt, dass dieses Zertifikat aktuell umgetauscht werden kann. Die Bücher der Citibank, die für den Umtausch von Lukoil ADR zuständig ist, sind geöffnet und die Depotbanken nehmen Tauschanträge hierzu an. Aktuell haben zudem die Bücher für den Tausch von Rostelekom ADR und Mobile Telesystem ADR geöffnet. Anleger von Gazprom ADR und Nornickel ADR müssen momentan leider noch abwarten, bis die BNY Mellon die Bücher für den Tausch wieder öffnet. Clearstream wirkt endlich ebenfalls mit und hat die Umlagerung der Lukoil ADR zur Lagerstelle 57 USA vorgenommen. Es stellt somit kein Problem mehr dar, wenn die ADR ursprünglich bei Clearstream Frankfurt verwahrt wurden. Inhaber russischer ADR haben nun die Möglichkeit, bis spätestens 06.12.2023, teilweise auch bis 12.12.2023, über ihre Depotbank Tauschanträge für Lukoil zu stellen. Neben der Bestätigung der Bundesbank, dass der Antrag auf Erteilung der Ausnahmegenehmigung fristgerecht gestellt wurde, ist weiterhin das Vorhalten eines Depots mit Zugang zur russischen NSD (National Settlement Depositary) erforderlich. Um dieses muss sich jeder Anleger selbst kümmern. Kurzfristige Depoteröffnung noch möglich ADR-Anleger, die den Antrag bei der Bundesbank fristgerecht gestellt, aber noch kein Depot mit Zugang zur NSD haben, können ein solches über uns noch kurzfristig eröffnen. Je nach Umtauschvolumen können Sie zwischen verschiedenen Depots, darunter auch im neutralen Ausland, wählen. Sollte Ihr Gazprom C Konto zwar eröffnet, aber noch nicht verifiziert sein, können wir Sie mit unseren Kooperationspartner vor Ort ebenfalls unterstützen. Mit unserer fast 2-jährigen Erfahrung beim Umtausch russischer ADR in Aktien begleiten wir Sie bei allen erforderlichen Schritten und Anträgen. Rufen Sie uns gerne dazu an oder schreiben Sie uns eine E- Mail an: adr@johstrichter.de unter Angabe Ihrer Kontaktdaten, Ihrer Depotbank und Ihrer ADR nebst genauer Stückzahl. Quelle: Anwalt In dem Artikel: " Lukoil Aktie: Russischer Konzern beantragt Rückkauf mit Abschlag" wird ein möglicher Rückkauf von Lukoil Aktien durch die Gesellschaft beschrieben. Zwischenzeitlich läuft zeitnah der Umtauschprozess von ADR in Aktien mit einem Pro-Ration Faktor. Betroffen sind hinsichtlich der Lukoil Aktie nicht nur Kleinanleger. Bekannte Vermögensverwalter halten noch immer beachtliche Bestände an dem Anteilsschein, insgesamt im Wert von geschätzt einer Milliarde US Dollar. Zu ihnen gehören
Es stellt sich nunmehr die Frage. Haben die Vermögensverwalter bereits auf dem russischen Weg gewandelt?? Das dürfte aufgrund der Sanktionen meiner Meinung aber nicht der Fall sein. Sollten die Vermögensverwalter noch die og. Bestände halten stellt sich die Frage nach einem möglichen Tausch. Werden sie noch zu 100% bedient und die Kleinanleger nur mit einem niedrigeren Pro-Ration Faktor von 88 oder niedriger??? Andernfalls müssten die Vermögensverwalter ein Interesse an einer Aufklärung über den Verbleib von fehlenden Aktien haben. Meinung: Transparenz sieht jedenfalls anders aus. Die ADR-Inhaber, die bislang nicht tauschen konnten, haben meiner Meinung nach ein Recht zu erfahren wie die ADR-Ausgeber gedenken den entstandenen Schaden (mismatch) zu regulieren. Aber wo kein Kläger, kein Richter. Lesen Sie hierzu auch: "Russland Aktien - ANATOLIEN-PORTAL (anatolienportal.com)"
Verfasser: Autor Lukoil: Die Hamburger Sparkasse buchte vorübergehend die ADRs aus Girosammelverwahrung (Lagerort D.) in Wertpapier-Rechnung (USA) und sandte Antragsformulare zum Tausch der ADRs auf in Russland zu lagernde Aktien zu, Termingrenze 12.12. Nichts dergleichen bzgl. Rosneft und Gazprom. Das Antragsformular der HASPA enthält folgenden Hinweis:" Bitte beachten Sie die Pro-Rata-Zuteilung für den Umtausch. Gemäß Mitteilung der Citybank (DR Agent) hat der russische Zentralverwahrer NSD Verfügungen der Originalaktien auf den Lagerstellendepots vorgenommen, um die in Russland eingereichten Zwangsumtausche ("forced conversions") zu bedienen. Dadurch hat sich der Deckungsbestand der Originalaktien verringert. Der Umtausch wird daher in einem geringerem Verhältnis durchgeführt, welches dem aktuellen Deckungsbestand entspricht. Die Zuteilungsquote wird laufend neu berechnet, das Umtauschverhältnis wurde von der Citybank nicht veröffentlicht." Quelle: Netzfund Meinung: Na, dann werden einmal Nägel mit Köpfen bemacht und die ADR sind erst einmal weg. Und dann greift man in eine Wundertüte ohne zu wissen wie viele Bonbons diese enthält.
Lukoil DR ISIN(s) *: US69343P1057 DR Cancellation Pro-Ration Factor**: 88% (“DR Cancellation Pro-Ration Factor”) Microsoft Word - Russia DR Cancellation Instruction - Lukoil ADR CUSIP 105.docx Die Zuteilungsquote wird laufend neu berechnet, das Umtauschverhältnis wurde von der Citybank nicht veröffentlicht." Im übrigen sollen, so wie ich es gelesen habe, bei allen Citibank DR-Programmen ein Pro-Ration Faktor angewandt werden. Es wurden 1 Milliarde ADR's bei Lukoil mit einem Tauschverhältnis von 1:1 begeben. Bei einem Pro-Ration Faktor müssten zig Millionen Aktien fehlen. Nur ein mismatch aufgrund einer Ausbuchung über den russischen Weg, der nicht nachvollziehbar ist?? Ein Schelm, der Böses dabei denkt. Verfasser: Autor |
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